中泰证券（上海）资产管理有限公司   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型       证券投资基金       招募说明书 基金管理东说念主：中泰证券（上海）资产管理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                       中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                    热切领导   本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2024 年 12 月   基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓前程作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投 资东说念主在投本钱基金前，需全面融会本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 推敲自身的风险承受才智，感性判断阛阓，对投本钱基金的意愿、时机、数目等 投资举止作出颓靡决策。投资东说念主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政事、社会等环 境因素的变化对质券价钱变成的阛阓风险，金融器具的一方到期无法履行约界说 务致使本基金遭受损失的信用风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的运 作管理风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，启用侧袋机制的风险，其他风险 等。   本基金的投资规模包括资产支捏证券，它是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支捏证券不是对某一筹办实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证券。资产支捏 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采取将部分基金 资产投资于港股通标的股票或采取不将基金资产投资于港股通标的股票，本基金 资产并非势必投资于港股通标的股票。本基金可通过内地与香港股票阛阓交往互 联互通机制（以下简称“港股通”）买卖规则规模内的香港联合交往所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及交往王法等相反带来的独有风险，包括但不限于港股阛阓股价 波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益变成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不可正常交往，港股不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   本基金可投资于国债期货，国债期货行为一种金融养殖品，存在阛阓风险、 基差风险、流动性风险、什物交割风险，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或转折成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或不同阛阓环境的变化，采取将部分基金资产投 资于存托凭证或采取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参与存托 凭证投资。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品。信用养殖品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   本基金可投资其他基金，在基金投资决策中濒临一定的不确定性风险。被投 资基金的净值会受到宏不雅经济环境、行业周期、基金经理管理才智和基金管理东说念主 自身筹办情景等因素的影响。因此，本基金所捏有的基金的事迹发达、捏有基金 的基金管理东说念主水对等因素将影响到本基金的基金事迹发达。   本基金对于每份基金份额配置 6 个月的最短捏有期，在最短捏有期内基金份 额捏有东说念主不可提倡赎回肯求，最短捏有期届满后方可提倡赎回肯求。因红利再投 资所得的基金份额按原基金份额最短捏有期算计。因此基金份额捏有东说念主濒临在最 短捏有期内不可赎回基金份额的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 要领后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读干系内容并热心本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金给与证券公司交往模式和结算模式，即本基金将通过基金管理东说念主采纳 的证券筹办机构进行场内交往并由采纳的证券筹办机构行为结算参与东说念主代理本 基金进行结算，该种交往结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率杜撰                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 的风险、交往结算风险、投资信息安全守秘风险等风险。   本基金是债券型基金，其预期风险与收益表面上高于货币阛阓基金，低于混 合型基金、股票型基金。本基金投资于港股通标的股票时，会濒临港股通机制下 因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往王法等相反带来的独有风险。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主不错按照《基金合同》 约定的要领进行计帐并圮绝《基金合同》，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金 份额捏有东说念主可能濒临基金合同提前圮绝的风险。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理东说念主寄予的注册登记机构技能条件不 允许等基金管理东说念主无法赐与胁制的情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发达，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹发达的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者骄傲” 原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行处事。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的 金额。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应当崇敬阅读基金合同、基金 招募说明书、基金居品辛劳纲目等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金管理东说念主自有资金除外），本基金 单一投资者单日认/申购金额不跳跃 1000 万元（个东说念主投资者、公募资产管理居品、 职业年金、企业年金有设想和基金管理东说念主自有资金除外）。如畴昔本基金洞开向金 融机构自营账户销售或对销售对象的规模或认/申购金额赐与进一步规则，基金 管理东说念主将在基金份额发售公告或届时另行发布的公告中赐与规则。                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书              第一部分     弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风 险管理规则》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简 称“《侧袋指引》”）和其他相关法律法则的规则以及《中泰双鑫 6 个月捏有期 债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲述了中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策有 关的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛劳肯求召募的。基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规则基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募说明书内容与 基金合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 相关规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应翔实查阅基金合同。                         中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改良和补充 月捏有期债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 资基金招募说明书》过甚更新 金居品辛劳纲目》过甚更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的改良 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》                         中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 修正的《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的 改良 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 机关对其往往作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及颁布机关对其往往作念出 的改良 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其往往改良）及干系法律法则规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务                        中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务确切 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非交往 过户等 泰证券（上海）资产管理有限公司或接受中泰证券（上海）资产管理有限公司委 托代为办理注册登记业务的机构 所在香港设立的证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报（买卖盘传递）， 买卖规则规模内的香港联合交往所上市的股票 东说念主所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理基金认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 本基金参与港股通交往且该处事日为非港股通交往日时，则基金管理东说念主可根据实 际情况决定本基金是否洞开申购、赎回及转机业务，具体以届时依照法律法则发 布的公告为准） 即自基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐明日（对申购 份额而言，下同）至该日 6 个月后的月度对日的期间内，投资者不可提倡赎回申 请；该日 6 个月后的月度对日（含当日）起，投资者不错提倡赎回肯求。若该月 度对日现实不存在对应日历或该对应日历为非处事日，则顺延至下一处事日 务王法》，是范例基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务 王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵循 请购买基金份额的举止 请购买基金份额的举止 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 规则的条件，肯求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的举止 捏基金份额销售机构的操作 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并隔离算计和公布基金份额净值 从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 份额阛阓推行、销售以及 C 类基金份额捏有东说念主服务的用度 购日、申购金额及扣款样貌，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资样貌 加上基金转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入 肯求份额总和后的余额)跳跃上一处事日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金份额、银行进款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和 数 值和各样基金份额净值的过程 刊及《信息泄露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公开导行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交往的债券等                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 额净值的样貌，将基金救助投资组合的阛阓冲击成老实配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 账户进行处置计帐，目的在于有用进犯并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定 性的资产 件 管理信用风险的信用养殖器具 护的金额，各项支付和结算以此金额为算计基准                          中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                第三部分       基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼：中泰证券（上海）资产管理有限公司   住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室   成立时间：2014 年 8 月 13 日   法定代表东说念主：黄文卿   注册本钱：16,666.0000 万元东说念主民币   筹商东说念主：李梦蕾   筹商电话：021-20521111   股权结构如下：      推动称呼                             捏股比例      中泰证券股份有限公司                       60%      深圳派特纳投资企业(有限合伙)                  24%      深圳前海山小投资企业(有限合伙)                 16%   中泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是 经中国证监会证监许可2014355 号文批准，由皆鲁证券有限公司（现已改名为 “中泰证券股份有限公司”）出资设立的资产管理子公司。2017 年 9 月，因公 司发展需要，公司称呼由“皆鲁证券（上海）资产管理有限公司”变更为“中泰 证券（上海）资产管理有限公司”。 开展公开召募证券投资基金管理业务履历。   二、主要东说念主员情况   黄文卿先生，硕士考虑生，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司党委书 记、董事长。黄文卿先生曾任国泰君安证券股份有限公司证券分析考虑员、养殖 居品部投资经理、资产管理总部固定收益业务投资经理，上海国泰君安证券资产 管理有限公司固定收益部和金融阛阓部总经理、公司总经理助理。2014 年加入                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 中泰证券（上海）资产管理有限公司担任副总经理，2020 年 4 月于今担任公司 党委文牍，2020 年 6 月于今担任公司董事长。   徐建东先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司党委副书 记、总经理、董事。徐建东先生曾任泰安市信托投资公司上海证券业务部交往员、 副经理，中泰证券股份有限公司上海赤峰路营业部总经理、济南山大路营业部总 经理、莱芜管理总部总经理、济南第二管理总部总经理、泰安管理总部总经理、 经纪业务总部总经理、北京证券资产管理分公司董事、总经理。2014 年加入中 泰证券（上海）资产管理有限公司担任副总经理，2020 年 4 月于今担任公司总 经理，2022 年 12 月于今担任公司董事，2023 年 8 月于今担任公司党委副文牍。   胡开南先生，大学本科，现任中泰证券股份有限公司首席风险官。胡开南先 生曾任济南铁路分局济西机务段算计机室职工，山东证券有限处事公司深圳红荔 路证券营业部电脑部经理助理、监察稽核部职工，天同证券有限处事公司监察稽 核部职工，中泰证券股份有限公司合规管理总部高等经理、风险胁制部高等经理、 总经理助理，风控合规总部总经理助理、副总经理，风险管理部副总经理、首席 经理、总经理等职务。2022 年 1 月于今担任中泰证券股份有限公司首席风险官。   林涛先生，博士考虑生，现任厦门大学管理学院司帐系、厦门大学管理司帐 考虑中心解说。2020 年 6 月于今担任中泰证券（上海）资产管理有限公司颓靡 董事。   刘伟先生，法学硕士，现任英国品诚梅森讼师事务所驻上海代表处合伙东说念主。 刘伟先生曾任德国法合联合讼师事务所上海代表处高等法律照顾人，英国胜蓝讼师 事务所上海代表处高等法律照顾人、合伙东说念主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上 海）资产管理有限公司颓靡董事。   何植松先生，法学硕士，现任中伦讼师事务所一级合伙东说念主、金融行业委员会 负责东说念主。何植松先生曾任北京国枫讼师事务所合伙东说念主，北京市凯文讼师事务所合 伙东说念主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上海）资产管理有限公司颓靡董事。   胡翔宇女士，大学本科，硕士学位，现任中泰证券（上海）资产管理有限公 司风险管理部总经理。胡翔宇女士曾任上海联合信用管理有限公司评级部信用分                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 析师、评级部副经理，长安国际信托股份有限公司投行三部高等信托经理。2014 年加入中泰证券（上海）资产管理有限公司，2016 年于今担任风险管理部总经 理。2022 年 12 月于今担任公司职工监事。   黄文卿先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   姜诚先生，硕士考虑生，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理。 姜诚先生曾任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部考虑员、投资经理，安信 基金管理有限处事公司考虑部总经理、基金投资部总经理。2016 年 4 月加入中 泰证券（上海）资产管理有限公司，历任机构投资部总经理、基金业务部总经理 （期间曾兼任考虑部总经理）、权益公募投资部总经理，2025 年 3 月至 2025 年 经理。   谢建杰先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司党委副书 记、首席计谋官。谢建杰先生曾任河南省科学技能协会科普部主任科员，国泰证 券股份有限公司郑州营业部电脑部主管、交往部部门副经理、资金部部门经理、 总经理助理，国泰君安证券股份有限公司上海商城路营业部总经理、江苏路营业 部总经理、公司零卖客户部副总经理，上海国泰君安证券资产管理有限公司常务 副总裁、总裁、首席践诺官并兼任董事。2014 年加入中泰证券（上海）资产管 理有限公司担任公司总经理、董事，2018 年 4 月至 2020 年 4 月担任公司党委书 记。2020 年 4 月于今担任公司首席计谋官、党委副文牍。   应晨奇先生，硕士考虑生，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司副总经 理兼首席信息官。应晨奇先生曾任光大证券股份有限公司计帐中情绪帐员、资产 管理总部风控经理、计帐中心主任、登记结算中心副总经理（主捏处事）、运营 管理总部董事副总经理、资产管理总部董事副总经理，上海光大证券资产管理有 限公司运营总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产管理有限公司担任公司副 总经理、合规总监。2018 年 7 月于今担任公司副总经理、首席信息官。   王洪懿先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司合规总监、 督察长、首席风险官、董事会秘书。王洪懿先生曾任华星塑料成品有限公司职员，                       中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 天同证券有限处事公司职工，皆鲁证券有限公司高等业务经理，万家基金管理有 限公司财务总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产管理有限公司担任公司副 总经理、财务负责东说念主、董事会秘书。2018 年 7 月于今担任公司合规总监、督察 长、首席风险官、董事会秘书。   史少杰先生，博士考虑生，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司副总经 理。史少杰先生曾任招商银行股份有限公司高等交往员、资深交往员、债券交往 室主管，鑫元基金管理有限公司总经理助理兼首席投资官，祥瑞养老保障股份有 限公司联席首席投资总监、固定收益投资总监。2020 年 9 月加入中泰证券（上 海）资产管理有限公司担任公司总经理助理。2024 年 4 月至 2025 年 2 月担任公 司副总经理兼固收公募投资部总经理。2025 年 2 月于今担任公司副总经理。   程冰先生，江西财经学院大学本科。具备证券从业履历和基金从业履历。曾 任东吴证券股份有限公司固定收益部投资经理，上海银行股份有限公司金融阛阓 部、资产管理部投资经理、总经理助理，兴业证券股份有限公司资金运营部副总 经理，睿远基金管理有限公司专户固定收益投资部践诺董事，中泰证券（上海） 资产管理有限公司权益投资部首席投资经理，苏州银行股份有限公司投资交往部 副总经理。2023 年 6 月加入中泰证券（上海）资产管理有限公司任基金业务部 首席基金经理，现任固收公募投资部总经理。2023 年 8 月 28 日至 2025 年 4 月 今担任中泰安益利率债债券型证券投资基金、中泰安悦 6 个月如期洞开债券型证 券投资基金和中泰双利债券型证券投资基金的基金经理。2024 年 7 月 23 日于今 担任中泰安弘债券型证券投资基金的基金经理。   商园波先生，上海财经大学硕士考虑生。具备证券从业履历和基金从业履历。 曾任上海银行股份有限公经答理居品部交往员、投资经理，上海国泰君安证券资 产管理有限公司固定收益部投资经理。2014 年 8 月加入中泰证券（上海）资产 管理有限公司，历任金融阛阓部副总经理、基金业务部副总经理，现任固收公募 投资部副总经理。2019 年 4 月 26 日于今担任中泰蓝月短债债券型证券投资基金 基金经理。2019 年 8 月 9 日于今担任中泰青月中短债债券型证券投资基金基金 经理。2021 年 7 月 21 日于今担任中泰闲散周周购 12 周滚动捏有债券型证券投                        中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 资基金基金经理。2022 年 2 月 28 日至 2024 年 8 月 27 日历间担任中泰锦泉汇金 货币阛阓基金基金经理。2022 年 9 月 27 日于今担任中泰双利债券型证券投资基 金基金经理。2022 年 10 月 18 日于今担任中泰闲散 30 天捏有期中短债债券型证 券投资基金基金经理。   徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   姜诚先生，简历请参见上述对于高等管理东说念主员的先容。   应晨奇先生，简历请参见上述对于高等管理东说念主员的先容。   王洪懿先生，简历请参见上述对于高等管理东说念主员的先容。   史少杰先生，简历请参见上述对于高等管理东说念主员的先容。   徐志敏先生，总经理助理，权益专户投资部总经理。   李玉刚先生，考虑部总经理兼量化公募投资部总经理。   三、基金管理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额捏有东说念主大会； 他法律举止；                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   四、基金管理东说念主承诺 券法》”）的举止，并承诺建立健全里面胁制轨制，采取有用措施，阻碍违反《证 券法》举止的发生。 制轨制，采取有用措施，阻碍下列举止发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会谢绝的其他举止。 家相关法律、法则及行业范例，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪筹办；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）有意毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛劳中平心而论；   （5）断绝、烦闷、结巴或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、滥用权柄，不按照规则履行职责；   （7）违反现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资有设想等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 干系的交往举止；   （8）违反证券交往场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱， 扰乱阛阓次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （12）在公开信息泄露和告白中有意含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会谢绝的举止。 度，采取有用措施，阻碍违反基金合同举止的发生。   五、基金经理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资有设想等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的交往举止；   六、基金管理东说念主里面胁制轨制   公司董事会负责建立健全并有用实施里面胁制。   公司严格按照《中华东说念主民共和国公司法》、《证券法》、《基金法》等法律 法则和监管王法，勾搭现实情况，制定了一系列里面胁制轨制以保证筹办主义的 完结，适应发展的需要。总体而言，公司建立了决策科学、运营范例、管理高效 的运行机制，包括民主、透明的决策要领和管理议事王法，高效、严谨的业务执 行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。同期，在轨制中已就各部门控 制措施进行明确规则。公司设立了民主、透明的风险胁制体系、投资决策体系、 筹办决策体系等体系，风控合规体系颓靡运作，建立了健全、有用的里面监督和 反馈系统。   公司管理层稳固配置内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险防御意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司 规章轨制，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个样貌。   公司建立了完善的法东说念主治理结构，现在形成了一套科学合理、系统范例、行                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 之有用的公司治理体系和行政决策体系，由推动会、董事会、行政办公会议、各 专科委员会组成。推动和会过董事会对公司进行管理和监督。董事会由推动会选 举产生，对公司筹办举止中的首要决策问题进行审议并作念出决定，或根据权限分 工提交推动会审议。监事对董事、高等管理东说念主员践诺公司职务的举止及对公司开 展的热切业务进行监督。公司实行董事会招引下的总经理负责制。总经原理董事 会聘任，在董事会的招引下，全面负责公司的日常筹办管理举止，组织实施董事 会决议。充分阐扬公司监事的监督职能，严禁不正当关联交往、利益运送和里面 东说念主员胁制欢乐的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现了职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权分 工，操作彼此颓靡。公司建立了决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策要领和管理议事王法，高效、严谨的业务践诺系统，以及健 全、有用的里面监督和反馈系统。公司与中泰证券股份有限公司其他业务分离， 有用保护客户权益，保障资产安全。公司建立了一套齐备的投资管理和客户服务 体系，下设各职能部门，有专科岗亭负责居品开导、投资考虑、投资管理、风险 胁制、绩效评估、筹商服务等处事。   公司根据法律法则的规则，不停适应监管要求，建立了一系列里面胁制轨制， 强化了部门之间和岗亭之间的彼此制约监督、彼此制约机制，在组织上、职责上 为内控管理提供了轨制保障。其中《里面胁制基本轨制》，强化了公司的内控建 设，明确了内控主义、内控原则、胁制环境、内控措施等内容，并明确公司董事 会对公司建立里面胁制系统和支捏其有用性承担最终处事，公司管理层对里面控 制轨制的有用践诺承担处事。公司依据自身筹办特质设立挨次递进、权责斡旋、 严实有用的内控防地，确保干系业务运作均照章合规。为确保公司业务的运作和 管理严格遵循国度相关法律、法则和行业监管规章，坚捏遵法筹办、范例运作的 筹办念念想和筹办格调；公司先后出台了系列里面管理轨制，涵盖公司治理、行政 管理、东说念主力管理、业务运行、风险胁制等。   公司根据资产管理行业的特质建立了挨次递进、权责斡旋、严实有用的内控                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 防地：   （1）公司各部门均建立了翔实岗亭职责说明书和业务经由，明确了各岗亭 职责，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面样貌承诺遵循，在授权规模内承担 处事。公司建立了岗亭职责说明，岗亭权责分明，严格践诺不相容岗亭分离轨制， 岗亭授权明确，前中后台部门彼此制衡、部门岗亭彼此监督，关节岗亭建立了复 核经由。   （2）建立热切业务处理凭据传递和信息疏浚轨制，干系部门和岗亭之间相 互监督制衡。建立了完善的投资业务经由体系，保障业务处理传递凭证及信息沟 通的有用性。公司建立了明晰的陈述系统，根据业务条线、处事性质不同践诺业 务条线陈述经由、合规条线陈述经由、风控条线陈述经由、阛阓条线陈述经由、 后台条线陈述经由，根据业务性质不同及处事性质不同，践诺不同的疏浚陈述路 径，设定不同的陈述层级，陈述系统明晰有用。   建立科学严实的风险评估体系，实时发现、评估、笼罩、处理公司业务运作 中的多样风险，最大限制地杜撰公司业务运作过程中可能出现的多样风险对客户 寄予资产变成的损失，在有用管理风险的前提下，努力完结客户寄予资产的保值 升值。公司已建立了完善的四级风险管理体系，风险管理体系共分四个头绪：第 一头绪为董事会，董事会是公司风险管理的最高决策机构，风险胁制委员会为董 事会风险管理的专门处事机构；第二头绪为行政办公会，行政办公会是公司风险 管理的决策监督机构，风险胁制践诺委员会为行政办公会风险管理的常设机构； 第三头绪为风险管理部干系职能部门；第四头绪为各业务部门的一线风险管理。   为保证公司筹办主义的完结，适应公司发展的需要，勾搭现实情况，公司制 定了一系列里面胁制轨制。公司的各项业务严格按照各项里面胁制轨制运作。   （1）基金管理东说念主承诺以上里面胁制的泄露信得过、准确。   （2）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。   （3）基金管理东说念主承诺将积极配合外部风险监管处事。                           中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                    第四部分    基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息泄露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家皆备由企业法东说念主捏股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月告成地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放浪 2024 年 12 月 31 日，本集团 总资产 121,520.36 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 19.05%，权重法下本钱充 足率 15.73%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名目支捏团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 248 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务履历，成为国                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，庄严惩理基金托管业务。 招商银行行为托管业务天赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管履历、 基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托 凭证试点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管勾搭自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和改革精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，辛劳于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的众人、贴心折务的管家、让价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+主义”， 以改革的“服务居品化”为方法论，全处所助力资管机构完结可捏续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不停改革托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务法式，首家发布私募基 金绩效分析陈述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 告成托管国内第一只券商集结资产管理有设想、第一只 FOF、第一只信托资金有设想、 第一只股权私募基金、第一家完结货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 督察，完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不停提高,连年来取得业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改革 “十 佳金融居品改革奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改革“十佳金融居品 改革奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双 提高”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受宽容托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托 管业务阛阓改革奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业改革英华奖“托管改革奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限处事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管和洽伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业                       中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 英华奖-ETF20 周年相当评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主 办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力考虑案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 出奇影响力品牌”奖项；2024 年 9 月， 在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资 产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“EFT 本年生态 圈出奇托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方资产风浪际会》 “2024 年度托管银行风浪奖”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公 司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限 公司董事长，东说念主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限处事公 司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、践诺董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任招商银行党委文牍，2022 年 6 月起任招商银行行长。兼任招商银行 香港上市干系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金 融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联浪掷金融有限公司副董事长、招 商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、 中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。                       中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士考虑生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险胁制部副经理、经理、信贷管理部 总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、 投行与金融阛阓部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深刻的考虑和丰富的实务劝诫。   三、基金托管业务筹办情况   放浪 2024 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1562 只证券投资 基金。   四、基金托管东说念主的里面胁制轨制   招商银行确保托管业务严格遵循国度相关法律法则和行业监管轨制，坚捏守 法筹办、范例运作的筹办理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制， 防御和化解筹办风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞轻佻、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险胁制轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、齐备、实时；确保内控机制、体制的不停改进和各项业务 轨制、经由的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面胁制及风险防御体系：   一级里面胁制及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行阻碍 和胁制；总行风险管理部、法律合规部、审计部颓靡对资产托管业务进行评估监 督，并提倡内控提高管理建议。   二级里面胁制及风险防御是招商银行资产托管部设立风险合规管理干系团 队，负责部门里面风崎岖碍和胁制，实时发现里面胁制颓势，提倡整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总经理室陈述。   三级里面胁制及风险防御是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，遵循内 胁制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面胁制覆盖各项业务过程和操作样貌、覆盖系数团队                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防御风 险、审慎筹办为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）颓靡性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对颓靡， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面胁制的查验、评价 部门颓靡于里面胁制的建立和践诺部门。   （4）有用性原则。里面胁制有用性包含里面胁制设想的有用性、里面胁制 践诺的有用性。里面胁制设想的有用性是指里面胁制的设想覆盖了系数应热心的 热切风险，且设想的风险应酬措施适应。里面胁制践诺的有用性是指里面胁制能 够按照设想要求严格有用践诺。   （5）适应性原则。里面胁制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务筹办计谋、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面进犯， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险防御的目的。   （7）热切性原则。里面胁制在完结全面胁制的基础上，热心热切托管业务 热切事项和高风险样貌。   （8）制衡性原则。里面胁制大略完结在托管组织体系、机构配置、权责分 配及业务经由等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制配置。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规则、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构头绪明晰、管理要求明确，得意风险管理全覆盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险胁制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，给与加密、直连样貌传输数据，数据践诺异域实时备份， 系数的业务信息须经过严格的授权方能进行打听。                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （3）客户辛劳风险胁制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户辛劳严格守秘，除法律法则和其他相关规则、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息技能系统风险胁制。招商银行对信息技能系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，系数电脑配置密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息技能系统采取两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息技能系统的安全。   （5）东说念主力资源胁制。招商银行资产托管部通过建立精雅的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源管理。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等相关法律法则的规则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资规模、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务样貌中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监 督，对违反法律法则、基金合同的指示断绝践诺，独立即文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交往要领照旧奏效的投资指示违反法律、 行政法则和其他相关规则，或者违反基金合同约定，实时以书面体式文告基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应适应法律法则及基金合同允许的救助期限。基金管 理东说念主收到文告后应实时查对阐明并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述 中国证监会。                           中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                第五部分       干系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）称呼：中泰证券（上海）资产管理有限公司直销柜台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东说念主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 筹商东说念主：崔稳 客服电话：400-821-0808 （2）称呼：中泰证券（上海）资产管理有限公司网上直销平台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东说念主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 筹商东说念主：江安仪 客服电话：400-821-0808 （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 网站：https://www.cmbchina.com 客服电话：95555 （2）中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路 86 号                         中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   办公地址：济南市经七路 86 号   网址：www.zts.com.cn   法定代表东说念主：王洪   客服电话：95538   基金管理东说念主可根据相关法律法则的要求，采取其它适应要求的机构销售本基 金，具体名单详见基金管理东说念主网站。   二、注册登记机构   称呼：中泰证券（上海）资产管理有限公司   住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室   法定代表东说念主：黄文卿   传真：021-50933716   客户服务专线：021-20521115   三、出具法律主见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   筹商电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东说念主：丁媛   承办讼师：清早、丁媛   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   践诺事务合伙东说念主：邹俊   筹商电话：010-85085000   传真：010-85185111                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 筹商东说念主：谢晶菁 承办注册司帐师：张楠、谢晶菁                        中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过甚他相关规则，并经中国证监会 2024 年 12 月 28 日证监许可【2024】1930 号文（《对于准予中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金注册的批复》）准 予注册召募。   二、基金类别、运作样貌和存续期限   本基金对每份基金份额配置 6 个月的最短捏有期限，即自基金合同奏效日 （对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐明日（对申购份额而言，下同）至 该日 6 个月后的月度对日的期间内，投资者不可提倡赎回肯求；该日 6 个月后的 月度对日（含当日）起，投资者不错提倡赎回肯求。若该月度对日现实不存在对 应日历或该对应日历为非处事日，则顺延至下一处事日。   因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理东说念主无法在该基金份额 的最短捏有期届满后洞开办理该基金份额的赎回业务的，则顺延至不可抗力或基 金合同约定的其他情形的影响因素摒除之日起的下一个处事日。   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取样貌的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购费、申购费，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时 不收取认购费、申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称 为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额隔离配置代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将隔离算计并公告基金份额净值，算计公式 为：算计日某类别基金份额净值=算计日某类别基金资产净值/算计日发售在外的 该类别基金份额总和。                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   投资者认购、申购本基金时可自行采取基金份额类别。   在不违反法律法则规则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无现实 性不利影响的情况下，根据基金现实运作情况，在履行适应要领后，基金管理东说念主 可住手某类基金份额的销售、救助基金份额类别配置或对基金份额分类办法及规 则进行救助等，此项救助无需召开基金份额捏有东说念主大会，但救助实施前基金管理 东说念主需实时公告。   三、基金份额的发售时间、发售样貌、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开导售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金管理东说念主网站。   适应法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金管理东说念主自有资金除外），如畴昔 本基金洞开向金融机构自营账户销售或对销售对象的规模赐与进一步规则，基金 管理东说念主将另行公告。   四、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   五、基金的开动面值、认购价钱及算计公式、认购用度   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。 召募期内投资东说念主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按 A 类基金份额 每笔认购肯求单独算计。   本基金 A 类基金份额认购费率如下：       认购金额（M）           认购费率                           中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书         M＜100 万元                 0.50%         M≥500 万元               按笔收取，每笔 1,000 元   A 类基金份额的基金认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，A 类 基金份额认购用度不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登 记等召募期间发生的各项用度。   本基金给与金额认购的样貌。   （1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的算计方法如下：   认购金额包括认购用度和净认购金额。   ①认购用度适用比例费率时，认购份额的算计方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   ②认购用度为固定金额时，认购份额的算计方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的算计方法如下：   认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   （3）认购份额的算计保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五 入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，对应认购费率为   净认购金额＝10,000.00/（1＋0.50%）＝9,950.25 元   认购用度＝10,000.00–9,950.25＝49.75 元   认购份额＝（9,950.25＋3.00）/1.00＝9,953.25 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，对应认购费率为                            中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 基金份额。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认 购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认购 资金所得利息为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。   六、认购安排   投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理东说念主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的干系公告。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的干系业务办理王法。 的样貌全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理东说念主将认购无效的款项 反璧。 算计。认购一接纳理不得打消。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构确 实招揽到认购肯求。认购的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资东说念主自行承担。   本基金每笔认购的最低金额为东说念主民币 1.00 元（含认购费）。投资者通过本 公司直销柜台认购本基金任一类基金份额时，初次认购最低金额为东说念主民币 购费）；通过本公司网上直销平台认购本基金时，每笔认购最低金额为东说念主民币                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 规则的，以各销售机构的业务规则为准。   本基金单一投资者单日认购金额不跳跃 1000 万元（个东说念主投资者、公募资产 管理居品、职业年金、企业年金有设想和基金管理东说念主自有资金除外）。基金管理东说念主 不错救助单一投资者单日认购金额上限，具体规则请参见干系公告。   如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 金管理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相笼罩前述 50%比例 要求的，基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同奏效后注册登记机构的阐明为准。   基金管理东说念主不错对召募期间的本基金召募范畴配置上限。召募期内跳跃召募 范畴上限时，基金管理东说念主不错给与比例阐明或其他样貌进行阐明，具体办法参见 基金份额发售公告。   基金管理东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额配置其他限制，具 体限制和处理方法请参见基金份额发售公告或干系公告。   七、召募期利息的处理样貌   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 系数，利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。   八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募举止末端前， 任何东说念主不得动用。基金召募期间的信息泄露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度， 不得从基金财产中列支。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书            第七部分   基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止末端 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理样貌   若是召募期限届满，未得意基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列处事： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，一语气 20 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈述中赐与 泄露；一语气 50 个处事日出现前述情形的，基金管理东说念主不错按照《基金合同》约 定的要领进行计帐并圮绝《基金合同》，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书         第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金管理东说念主 网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公 示。若基金管理东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交往样貌，投资 东说念主不错通过上述样貌进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。投资东说念主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他样貌办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时间   基金管理东说念主在洞开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅在该基 金份额最短捏有期届满后方可办理基金份额的赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时间（若本基金参与港股通交往且该 处事日为非港股通交往日时，则基金管理东说念主可根据现实情况决定本基金是否洞开 申购、赎回及转机业务，具体以届时依照法律法则发布的公告为准），但基金管 理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时 除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更、港股通交往王法变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开 日及洞开时间进行相应的救助，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的相关规 定在规则媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月入手办理申购，具体业务办 理时间在干系公告中规则。   认购份额的最短捏有期届满后，基金管理东说念主入手办理赎回，具体业务办理时 间在干系公告中规则。   在确定申购入手与赎回入手时间后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息泄露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的入手时间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间提倡申购、赎回或转机 肯求且注册登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。投资东说念主在最短捏有期内提倡的赎回或转机转出肯求， 视为无效肯求。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行算计； 挨次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行救助。基金管理东说念主 必须在新王法入手实施前依照《信息泄露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构规则的要领，在洞开日的具体业务办理时间内提倡 申购或赎回的肯求。投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规则的样貌备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回肯求时须捏有阔绰的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回肯求无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时间内全额托福申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；注册登记机构阐明基金份额时，申购奏效。若资金在规 定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东说念主账户，基金管理东说念主、 基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；注册登记机构阐明赎回时，赎回 奏效。基金份额捏有东说念主 T 日赎回肯求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日) 内支付赎回款项。如遇交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 据交换系统故障、港股通交往系统、港股通资金交收王法限制或其他非基金管理 东说念主及基金托管东说念主所能胁制的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时间相应顺 延至该因素摒除的最近一个处事日。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处 理。   基金管理东说念主应以交往时间末端前受理有用申购和赎回肯求确今日行为申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交往 的有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构规则的其他样貌查询肯求的阐明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机 构如实招揽到肯求。申购、赎回肯求的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。对 于肯求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的规模内，照章对上述申购和赎回肯求确切 认时间进行救助，并在救助实施日前按摄影关规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金每笔申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元（含申购费）。投资者通过本 公司直销柜台申购本基金任一类基金份额时，初次申购最低金额为东说念主民币 者不受初次申购最低金额的限制，追加申购最低金额为东说念主民币 10,000.00 元（含 申购费）；通过本公司网上直销平台申购本基金时，每笔申购最低金额为东说念主民币 规则的，以各销售机构的业务规则为准。   本基金单一投资者单日申购金额不跳跃 1000 万元（个东说念主投资者、公募资产 管理居品、职业年金、企业年金有设想和基金管理东说念主自有资金除外）。基金管理东说念主 不错救助单一投资者单日申购金额上限，具体规则请参见更新的招募说明书或相                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 关公告。   基金份额捏有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份额为 额不及 0.01 份，则该次赎回时必须一齐赎回。各销售机构对本基金单笔最低赎 回份额及最低捏有份额数额限制有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 中国证监会或基金合同另有规则的除外。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 账户申购赎回。基金管理东说念主应当照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定 的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策。 参见干系公告。 范畴或比例上限请参见干系公告。 的数目限制。基金管理东说念主必须在救助实施前依照《信息泄露办法》的相关规则在 规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。 申购费不列入基金财产。投资东说念主可屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按 A 类基金份额每笔申购肯求单独算计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                        中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书            申购金额（M）              申购费率            M＜100万元              0.60%            M≥500万元          按笔收取，每笔1,000元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，在投 资东说念主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、 销售、登记结算等各项用度。   本基金对每份基金份额配置 6 个月的最短捏有期限，最短捏有期届满后方可 赎回，赎回时不收取赎回费。 应于新的费率或收费样貌实施日前依照《信息泄露办法》的相关规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵循干系法律法则以及 监管部门、自律王法的规则。 有东说念主利益无现实性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销有设想，针对投 资东说念主如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按干系监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错对基金销售用度实行一定的优惠，并进行 公告。   七、申购份额和赎回金额的算计   本基金给与金额申购的样貌。   （1）对于申购 A 类基金份额的投资者，申购份额的算计方法如下：   申购金额包括申购用度和净申购金额。   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的算计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额                              中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的算计方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的算计方法如下：    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    （3）上述算计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 购份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1＋0.60%）＝9,940.36 元    申购用度＝10,000.00–9,940.36＝59.64 元    申购份额＝9,940.36/1.0300＝9,650.83 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本 基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝10,000.00/1.0300＝9,708.74 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基 金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，则可得到 9,708.74 份 C 类基金份 额。    本基金的赎回给与“份额赎回”样貌，赎回金额以 T 日的各样基金份额净值 为基准进行算计。赎回金额的算计方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值    上述算计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或                          中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 损失由基金财产承担。   例：某基金份额捏有东说念主赎回 10,000.00 份 A 类基金份额或 C 类基金份额， 假设该基金份额的捏偶然间为 7 个月，不收取赎回费，假设赎回当日本基金的 A 类基金份额或 C 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为：   赎回金额＝10,000.00×1.0200＝10,200.00 元   即：该基金份额捏有东说念主赎回 10,000.00 份 A 类基金份额或 C 类基金份额， 假设该基金份额的捏偶然间为 7 个月，假设赎回当日本基金的 A 类基金份额或 C 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为 10,200.00 元。 值在今日收市后算计，并按规则公告。遇特殊情况，经履行适应要领，不错适应 蔓延算计或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 理东说念主无法算计当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相笼罩 50%蚁合度的情形。法律法则或中 国证监会另有规则的除外。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 额上限、本基金的总范畴名额或单日净申购比例上限的，或接受该申购肯求会使 单个投资东说念主累计捏有的基金份额超出基金管理东说念主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东说念主。发生上述第 8、10 项情形时，基金管理东说念主不错采取比例阐明等样貌对该投资 东说念主的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。在暂 停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求或减速 支付赎回款项： 基金份额捏有东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 理东说念主无法算计当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 同的干系条件处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先采取将当日可能未获受 理部分赐与打消。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理样貌   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额 总和后的余额)跳跃前一处事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付基金份额捏有东说念主的全部赎回 肯求时，按正常赎回要领践诺；   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付基金份额捏有东说念主的赎回肯求有 贫乏或以为因支付基金份额捏有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例跳跃上一处事日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应 当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对 于未能赎回部分，基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时不错采取宽限赎回或取消赎 回。采取宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日持续赎回，直到全部赎回为止； 采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。宽限的赎回肯求与下 一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类别的基金份额净值为 基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额捏有东说念主在提交赎 回肯求时未作明确采取，基金份额捏有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部 分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制；   （3）在发生无数赎回，且单个基金份额捏有东说念主赎回肯求跳跃前一处事日基 金总份额 10%的情形下，对单个基金份额捏有东说念主跳跃上一处事日基金总份额 10% 以上的赎回肯求，基金管理东说念主不错宽限办理赎回。对该单个基金份额捏有东说念主 10% 以内（含 10%）的赎回肯求按照基金合同约定的正常赎回要领办理，或按照前述                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 “（2）部分宽限赎回”的约定样貌与其他基金份额捏有东说念主的赎回肯求一并办理， 按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于 未能赎回部分，该基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时不错采取宽限赎回或取消赎 回，如基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时未作明确采取，基金份额捏有东说念主未能赎 回部分作自动宽限赎回处理。采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将 被打消。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 放日该类别的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个处事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真、刊登 公告或者文告销售机构代为文告等样貌在 3 个交往日内文告基金份额捏有东说念主，说 明相关处理方法，并依照《信息泄露办法》的相关规则在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关规则，最迟于从头洞开日在规则媒介刊登从头洞开申购或赎回的公告，也可 以根据现实情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时间，届时不再另行发 布从头洞开的公告。   十二、基金转机   基金管理东说念主不错根据干系法律法则以及本基金基金合同的规则决定开办本 基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转 换费，干系王法由基金管理东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的规则制定并公 告，并提前文告基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等 情形而产生的非交往过户以及注册登记机构认同、适应法律法则的其他非交往过                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份 额的投资东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主去世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的干系辛劳，对于适应条件的非交往过户肯求按基金注 册登记机构的规则办理，并按基金注册登记机构规则的法式收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的法式收取转托管费。   十五、如期定额投资有设想   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资有设想，具体王法由基金管理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理如期定额投资有设想时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资有设想最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法则或监管机构另有规则的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的交往场所或者交往样貌进行份额转让的肯求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让 业务。   十八、如干系法律法则允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。                 中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   十九、在不违反干系法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无现实性不利影响的 前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排进行 补充妥协救并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的申购和赎回安排详见本招募说 明书“侧袋机制”章节或届时发布的干系公告。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书             第九部分    基金的投资   一、投资主义   本基金在严格胁制风险并保捏精雅流动性的基础上，力图为投资者提供恒久 闲散的投资陈述。   二、投资规模   本基金的投资规模为具有精雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、可转机债券（含分离 交往可转债）、可交换债券等）、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基 金（以下简称“公募基金”，仅包含全阛阓的境内股票型 ETF 及本基金管理东说念主 旗下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金，不包括 QDII 基金、香港互 认基金、货币阛阓基金、基金中基金、其他可投资公募基金的基金、褪色基金经 理管理的其他基金）、资产支捏证券、国债期货、信用养殖品、同行存单、债券 回购、货币阛阓器具、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须适应中国证监会的干系规则）。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当要领后，不错将其纳入本基金的投资规模。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 投资悉数占基金资产的比例不跳跃 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票不 跳跃股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证及权益类 证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少得意 以下一条法式的夹杂型基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例 不低于 60%；（2）基金最近 4 个季度如期陈述中泄露的股票资产占基金资产的 比例均不低于 60%。本基金投资于公募基金的比例为基金资产的 0%-10%。本基 金每个交往日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的交往保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，基金管理东说念主在履行适 当要领后，不错救助上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在充分推敲基金资产的安全性、收益性、流动性及严格胁制风险的前 提下，通过分析经济周期变化、货币政策、债券供求等因素，捏续考虑证券阛阓 运行情景、研判阛阓风险，制定证券投资策略，挖掘价值被低估的标的券种，力 争完结超过事迹比较基准的投资收益。   （一）资产配置策略   本基金在空洞判断宏不雅经济局面以及微不雅阛阓的基础上，分析不同类别固定 收益类资产的收益率水平、流动性特征和风险水平特征，确定股票、信用类固定 收益资产、非信用类固定收益资产、其他大类资产的配置，同期，根据阛阓的变 化，动态救助各样资产的投资比例，以笼罩阛阓风险，提高投资收益。   （二）债券投资策略   本基金给与积极管理的久期配置策略，在严格胁制风险并得意流动性的前提 下，提高资产收益率。具体久期配置策略上，主要通过胁制组合久期和个券久期 等方面进行投资管理。   （1）胁制组合久期策略   ①久期配置策略   本基金通过对宏不雅经济环境运行趋势、经济周期、政策导向和债券阛阓资金 供求情景等多方面因素进行空洞分析，包括通过追踪经济增长、固定资产投资、 住户收入、工业增多值、社会浪掷品零卖总额等反馈宏不雅经济运行态势的热切指 标，判断宏不雅经济运行趋势过甚在经济周期中所处位置，以此瞻望国度货币政策、 财政政策取向及当前利率在利率周期中所处位置。基于对宏不雅经济运行状态以及 利率变动趋势的判断，同期考量债券阛阓资金面供应情景、阛阓主流预期等因素， 瞻望债券收益率变化趋势，对畴昔阛阓利率走势进行判断，决定投资组合的久期。   ②久期救助策略   本基金密切追踪迹响债券投资的宏不雅经济情景和货币政策等因素，研判利率                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 在长中短期内变动趋势及国度可能采取的调控政策，并根据阛阓变化动态积极调 整债券组合的平均久期及期限散播，以有用提高投资组合的总投资收益。当预期 阛阓总体利率水平杜撰时，本基金将戒指延长所捏有的债券组合的久期值，从而 不错在阛阓利率现实下降时取得债券价钱飞腾收益；反之，当预期阛阓总体利率 水平飞腾时，则戒指裁减组合久期，以笼罩债券价钱下降的风险带来的本钱损失， 争取取得较高的再投资收益。   （2）个券久期策略   ①个券精选策略   本基金在保捏资产较好的流动性前提下，通过对个券进行深刻的基本面分 析，并根据利率债、信用债等不同品种的阛阓容量、信用风险情景、信用利差水 温文流动特性况，判断各样属债券资产的预期陈述，在不同债券品种之间进行配 置。   ②个券久期套利救助策略   由于投资标的的相反、信息不合称、投资者对于某种期限的偏好等因素可能 会变成阛阓对于不同期限的相似投资标的无理订价，本基金将在保捏流动性的基 础上，动态调系数这个词券的久期，实施跨期限套利，力图获取投资收益。   在确定了组合的举座久期后，组合将基于宏不雅经济考虑和债券阛阓追踪，结 合收益率弧线的拟合和波动模拟模子，对畴昔的收益率弧线迁移进行情景分析， 从而根据不同期限的收益率变动情况，在期限结构配置上应时采取枪弹型、哑铃 型或者门道型等策略，进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益。   根据不同债券资产类品种收益与风险的臆测和判断，通过分析各样属资产的 相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括畴昔的 宏不雅经济和利率环境考虑和瞻望，利差变动情况、阛阓容量、信用等级情况和流 动特性况等。在勾搭主义久期管理的基础上，如期对投资组合类属资产进行优化 配置妥协救，确定类属资产的合适权重。   本基金将择机通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，适应运用                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 杠杆息差样貌来获取主动管理陈述，及第具有较好流动性的债券行为杠杆买入品 种，生动胁制杠杆组合仓位，杜撰组合波动率。   本基金将从上至下的通过对宏不雅经济局面、基准利率走势、资金面情景、行 业以及个券信用情景的考虑和判断，在里面信用评级的基础上和里面信用风险控 制的框架下，积极投资信用债券，以提高组合收益才智。本基金投资信用债的策 略如下：   （1）个券精选策略：基金管理东说念主利用公司表里部信用考虑力量，对系数投 资的信用品种进行翔实的分析及风险评估并建立里面的信用债债券库，对不同发 行主体的债券进行里面评级分类。深耕不同行业下的优质信用债。在现实投资中， 本基金还将勾搭个券流动性、信用利差、到期收益率、税收因素、阛阓偏好等多 方面因素进行个券采取，以均衡信用债投资的风险与收益。   （2）信用利差策略：信用债阛阓举座的信用利差水温文信用债刊行主体自 身信用情景的变化都会对信用债个券的利差水平产生热切影响，本基金将从经济 周期、国度政策、行业景气度和债券阛阓的供求情景等多个方面考量信用利差的 举座变化趋势，择取性价比精雅、信用利差被高估、畴昔信用利差可能下降的信 用债进行投资。   本基金在投资信用债时遵循以下约定：本基金主动投资的信用债（包含资产 支捏证券，下同）信用评级不低于 AA+级，其中，投资于信用评级为 AAA 级及以 上的信用债比例不低于信用债资产的 80%；投资于信用评级为 AA+级的信用债比 例不得跳跃信用债资产的 20%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期 融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资 的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金捏有信用债期间，若是其 信用评级下降不再适应前述法式，应在评级陈述发布之日起 3 个月内救助至适应 约定。   在可转机债券（含分离交往可转债）和可交换债券投资方面，基金管理东说念主将 积极参与刊行条件较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债的一级阛阓申 购，上市后根据个券的具体情况作念出捏有或卖出的决策；同期，基金管理东说念主将综                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 合运用多种可转债和可交债投资策略进行二级阛阓投资操作，要点采取信用风险 可控、债券溢价率较低或转债对应的标的股票行业基本面好、估值合理的低转股 溢价转债投资，力图在承担较小风险的前提下获取较高的投资陈述。   （三）股票投资策略   本基金通过对上市公司基本面的深刻考虑行为投资基础，精选具有高成长性 的优质成长性企业。一方面，本基金将通过分析上市公司的公司治理结构、筹办 模式、自主改革等多方面的运营管理才智，判断公司的中枢价值与成长才智，选 择具有明晰的成长计谋、精雅筹办情景、在技能、品牌、居品或服务等方面具备 源流上风的上市公司股票。另一方面，本基金将通过对上市公司的盈利才智、成 长和股本扩张才智以及现款流管理水平的定量分析，采取财务情景优良且预期未 来两年上市公司主营业务收入增长率或上市公司利润增长率高于国内 A 股阛阓 平均水平的上市公司股票。   港股通标的股票，行为本基金的投资规模，其选股原则与非港股通标的股票 无异，主要通过公司基本面考虑及第具备宽阔护城河、竞争上风广大、行业前程 明确的标的股票来配置。   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，热心发 行东说念主相关信息泄露情况，热心刊行东说念主基本面情况、阛阓估值等因素，通过定性分 析和定量分析相勾搭的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配 置和标的采取。   （四）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 给与流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券交往阛阓和期货阛阓运行趋势 的考虑，勾搭国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分推敲国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到降                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 低投资组合的举座风险的目的。   （五）基金投资策略   本基金可投资于本基金管理东说念主管理的权益类证券投资基金及全阛阓的境内 股票型 ETF。   本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少得意以下一条 法式的夹杂型基金：         （1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%； （2）基金最近 4 期季度陈述中泄露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。   根据对宏不雅经济局面的判断，从上至下地采取相对价值较高的基金品种进行 投资。基金采取上以恒久可捏续的逾额收益才智行为中枢主义，给与定量分析和 定性分析相勾搭的样貌，一方面通过量化王法筛选出投资价值相对特出的标的， 另一方面通过定性的样貌对基金进行二次研判，多维度共同筛选出匹配组合投资 策略，得当组合参与的投资标的。   本基金对主动管理型股票型基金、夹杂型基金的配置采取从上至下的策略框 架。源流基于对阛阓的举座判断，确定拟投资的品种和标的，在可选标的中筛选 出适应投资要求的基金，要点热心基金在行业格调上的配置倾向、事迹孝敬度和 收益闲散性。   具体筛选时，本基金将勾搭定量分析与定性分析，对可选基金进行空洞评判， 从中选出评价靠前的居品行为备选投资基金。定量考虑方面，主要从居品范畴变 化、事迹发达闲散性、事迹归因分析等多角度进行空洞评估，及第出格调稳健、 发达精雅、事迹具备可捏续性的基金行为备选。在定性考虑方面，通过分析基金 的管理范畴、投研支捏、投资逻辑、对标情况、风控才智等多个因素，勾搭对基 金经理的调研，空洞作念出评判。此外，本基金还将根据资产配置决策，空洞推敲 投资成本、流动性和干系法律要求，进一步优选出合适的标的进行投资。   本基金对被迫管理型基金的配置采取从上至下的策略框架。源流基于对阛阓 的举座判断，确定拟投资的品种和标的，并从标的指数发达、追踪误差、逾额收 益、范畴变化等定量角度进行分析，及第起程达闲散，适应阛阓标的的基金。此 外，空洞推敲基金流动性水平、费率水平，阛阓代表性、管理东说念主风控才智等多个                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 因素，勾搭自身的投资策略，确定投资额度。   （六）信用养殖品投资策略   本基金按照风险管理原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品交往。本基 金将根据所捏标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资， 合理确定信用养殖品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交往敌手方、创设机构的风险管理，合理分散交往敌手方、创设机构的集 中度，对交往敌手方、创设机构的财务情景、偿付才智及杠杆水对等进行必要的 尽责考核与严格的准入管理。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%，本基金对权益类 资产及可转机债券（含分离交往可转债）、可交换债券的投资悉数占基金资产的 比例不跳跃 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票不跳跃股票资产的 50%）， 本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证及权益类证券投资基金。本基金投 资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少得意以下一条法式的夹杂型 基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；（2）基金 最近 4 个季度如期陈述中泄露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。本基 金投资于公募基金的比例为基金资产的 0%-10%。   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 保捏现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，同 一家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票合并算计），其市值 不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所 投资的基金份额，褪色家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票 合并算计），不跳跃该证券的 10%，皆备按摄影关指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书    （5）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （7）本基金捏有的褪色（指褪色信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范畴的 10%；    （8）基金管理东说念主管理的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的各样资产支捏证 券，不得跳跃其各样资产支捏证券悉数范畴的 10%；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金 资产净值的 40%；    （10）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）基金管理东说念主管理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期 的如期洞开基金)捏有一家上市公司刊行的可通达股票，不得跳跃该上市公司可 通达股票的 15%；基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可通达股票的 30%；皆备按摄影关指数的组成比例 进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产（含禁闭运作基金、如期洞开基金 等通达受限基金）的市值悉数不得跳跃基金资产净值的 15%，因证券阛阓波动、 上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不适应该比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保捏一致；    （15）本基金如参与国债期货投资，应当遵循下列要求： 净值的 15%；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 债券总市值的 30%； 额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差算计）应当适应基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境 内上市交往的股票合并算计；   （17）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；不捏有合约类信 用养殖品；本基金捏有的具有信用保护买方属性的信用养殖品口头本金不得跳跃 本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于褪色信用保护卖方的各 类信用养殖品口头本金悉数不得跳跃基金资产净值的 10%；因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不适应上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 3 个月内救助；   （18）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF 蚁合基金除外）捏有单只基金不 得跳跃被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范畴以最近如期陈述泄露的 范畴为准；   （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近如期陈述泄露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （20）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不适应上述第（18）项规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交往日内进行 救助，但中国证监会规则的特殊情形除外；除第（2）、（13）、（14）、（17）、 （18）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个交往日内进行救助，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有 规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   为选藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不正当的证券交往举止；   （6）捏有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金份额和中国证 监会认定的其他基金份额；   （7）捏有基金中基金、其他投资规模包含公开召募证券投资基金的基金和 本基金基金经理管理的其他基金；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则谢绝的其他举止。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 管理东说念主在履行适应要领后，本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、现实 胁制东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当适应基金的投资主义和投资策略，遵循基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱践诺。干系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与泄露。首要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 管理东说念主在履行适应要领后，本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准＝中债空洞指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×   其中，中债空洞指数是由中央国债登记结算有限处事公司编制的具有代表性 的债券阛阓指数，样本债券涵盖的规模全面，具有平方的阛阓代表性，涵盖主要 交往阛阓（银行间阛阓、交往所阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期 限（恒久、中期、短期等），大略很好地反馈中国债券阛阓总体价钱水温文变动 趋势。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反馈 A 股阛阓举座走势的指数， 该指数从上海和深圳证券交往所中及第 300 只交往活跃、代表性强的 A 股行为成 份股，是现在中国证券阛阓中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票指数。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最具影响力的股价指数之一。   根据本基金的投资规模和投资比例，选用上述事迹比较基准现在大略客不雅、 合理地反馈本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓宽广接受的事迹 比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金事迹比较基准的指数，本 基金不错变更事迹比较基准，但基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致，在履行适 当要领后，并在中国证监会规则媒介上实时公告。   六、风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期风险与收益表面上高于货币阛阓基金，低于混 合型基金、股票型基金。   本基金投资于港股通标的股票时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及交往王法等相反带来的独有风险。   七、基金管理东说念主代表基金应用干系权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益；                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金事迹 方针应当以主袋账户资产为基准。基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的救助，因资产流动性受限等中国证监会规 定的情形除外。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规则。                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书               第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券及票据价值、证券投资基金基金 份额、银行进款本息和基金应收款项以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相 颓靡。   四、基金财产的督察和刑事处事   本基金财产颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事处事外，基金财产不 得被刑事处事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书            第十一部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交往场所的交往日以及国度法律 法则规则需要对外泄露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、国债期货合约、信用养殖品、证 券投资基金基金份额、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应给与最近交往日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交往日的报价不可信得过反馈公允价值的，应报恩价进行救助，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批捏有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有阔绰 可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值救助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行救助并确定公允价值。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   四、估值方法 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 救助最近交往市价，确定公允价钱。 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至现实 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。 的债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价行为估值全价；实行净价交往的 债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票，给与估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司推动公开导售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通达受限股票，按监 管机构或行业协会相关规则确定公允价值；   （4）未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，给与在当前                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 情况下适用况且有阔绰可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值。 值。   （1）非上市基金的估值   本基金投资的境内非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）交往所上市基金的估值 净值估值； 值日的收盘价估值。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，本基金根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生首要变化，按最近交往日的收盘价估值；如最近交往日后阛阓环境发 生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考雷同投资品种的现行 市价及首要变化因素救助最近交往市价，确定公允价值； 本基金根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、捏 仓份额等因素合理确定公允价值。   （4）当基金管理东说念主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东说念主协商一致给与合理的估值技能或估值法式确定其公 允价值。 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交往日                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。 但基金管理东说念主照章应当承担的估值处事不因使用第三方估值基准服务机构提供 的数据而罢职；采纳的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的，依摄影关法 律法则及企业司帐准则要求给与合理估值技能确定公允价值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、 要领及干系法律法则的规则或者未能充分选藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据相关法律法则，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。   五、估值要领 日该类基金份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度 救急救助机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主于每个处事日算计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则 公告。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个处事日对基金资产估值后， 将基金资产净值、各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   六、估值无理的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值无理时，视为基金份额净值无理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的舛误变成估值无理，导致其他当事东说念主遭受损失的， 舛误的处事东说念主应当对由于该估值无理遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按 下述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值无理处事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理处事方承担； 由于估值无理处事方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主变成损失的，由估 值无理处事方对径直损失承担补偿处事；若估值无理处事方照旧积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有阔绰的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值无理处事方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值无理已得 到更正；   （2）估值无理的处事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值无理的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值无理而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值无理处事方仍应酬估值无理负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理责                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不妥 得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值无理处事方；   （4）估值无瓦救助给与尽量归附至假设未发生估值无理的正确情形的样貌。   估值无理被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值无剃头生 的原因确定估值无理的处事方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理变成的损失 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值无理的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值算计出现无理时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施阻碍损失进一步扩大；   （2）任一类基金份额净值算计无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规则的，从其规则处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 资产价值时；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责算计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个处事日交往末端后算计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核阐明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规则对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所变成的误差不行为基金资产估值无理处理。 记结算公司等级三方机构发送的数据无理，或国度司帐政策、阛阓王法变更等非 基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现无理的，由此变成的基金资产估值无理， 基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职补偿处事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施收缩或摒除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户的基金净值 信息。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书            第十二部分   基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指放浪收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分配； 可采取现款红利或将现款红利按除权后的各样基金份额净值自动转为该类基金 份额进行再投资，因红利再投资所得的基金份额按原基金份额最短捏有期算计； 若基金份额捏有东说念主不采取，本基金默许的收益分配样貌是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面 值； 所不同；本基金褪色类别的每份基金份额享有同均分配权；   在不违反法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致并履行适应要领后对基金收益分配原则进 行救助。      四、收益分配决策      基金收益分配决策中应载明放浪收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配样貌等内容。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   五、收益分配决策确切定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息泄露办法》的相关规则在规则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东说念主自行 承担。当基金份额捏有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务王法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规则。                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书            第十三部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 中列支的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付样貌   本基金投资于本基金管理东说念主所管理的其他基金的部分不收取管理费。本基金 的管理费按前一日基金资产净值扣除所捏有基金管理东说念主自身管理的其他基金所 对应的基金资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管 理费的算计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除所捏有基金管理东说念主自身管理的其他基金所 对应的基金资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东说念主与基金 托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的样貌于次月前 5                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的其他基金的部分不收取托管费。本基金 的托管费按前一日基金资产净值扣除所捏有本基金托管东说念主自身托管的其他基金 所对应的基金资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.13%年费率计提。 托管费的算计方法如下：   H＝E×0.13%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所捏有本基金托管东说念主自身托管的其他基金 所对应的基金资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东说念主与基金 托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的样貌于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.35%年费率计提。销售服务费的算计方法 如下：   H=E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的样貌于次月 前 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关法则及相应条约 规则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   基金管理东说念主运用本基金基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当 通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系法则、基金招募说明书 约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取侧 袋账户的管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书           第十四部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度泄露； 司帐核算，按摄影关规则编制基金司帐报表； 并以约定样貌阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金年度陈述中的财务 司帐陈述进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息泄露办法》的相关规则在规则媒介公告。                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书          第十五部分      基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、 《流动性风险管理规则》、《基金合同》过甚他相关规则。干系法律法则对于信 息泄露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组 织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的规则泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会规则时间内，将应予泄露的基金信 息通过适应中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息泄露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介泄露，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时间和样貌查阅或者复制公开泄露的信 息辛劳。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开泄露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币 元。                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品辛劳纲目 基金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体要领，说明基金居品的特性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金绝走运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛劳纲目的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品辛劳纲目，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛劳纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 辛劳纲目。 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公 告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛劳概 要、《基金合同》和《托管条约》登载在规则网站上，并将基金居品辛劳纲目登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管条约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规则网站泄露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露洞开日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站泄露半 年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的算计样貌及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。   （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在规则网站上，并将年度陈述领导性公告登载在规则报刊上。基金年 度陈述中的财务司帐陈述应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在规则网站上，并将中期陈述领导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在规则网站上，并将季度陈述领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈述“影响投资者决                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 策的其他热切信息”项下泄露该投资者的类别、陈述期末捏有份额及占比、陈述 期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中泄露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   若本基金实施侧袋机制，基金管理东说念主应当在基金如期陈述中泄露陈述期内特 定资产处置进展情况，泄露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期 注明不行为特定资产最终变现价钱的承诺。   （七）临时陈述   本基金发生首要事件，相关信息泄露义务东说念主应当依照《信息泄露办法》的有 关规则编制临时陈述书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十；                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系举止受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实胁制东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 样貌和费率发生变更； 捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）瓦解公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 捏有东说念主权益的，干系信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开瓦解。   （九）计帐陈述   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站上，                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 并将计帐陈述领导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资资产支捏证券的信息泄露   基金管理东说念主应在本基金中期陈述及年度陈述中泄露其捏有的资产支捏证券 总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈述期内系数的资产支捏证券明 细。   基金管理东说念主应在本基金季度陈述中泄露其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支捏证券明细。   （十二）投资国债期货的信息泄露   基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更 新）等文献中泄露国债期货交往情况，包括交往政策、捏仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 交往政策和交往主义等。   （十三）投资港股通标的股票信息泄露      基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明 书（更新）等文献中泄露参与港股通交往的干系情况。若中国证监会另有规则的， 从其规则。   （十四）投资信用养殖品的信息泄露   基金管理东说念主应当在基金如期陈述及招募说明书（更新）等文献中翔实泄露信 用养殖品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品 对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资主义及策略。   （十五）投资证券投资基金的信息泄露   本基金在如期陈述和招募说明书（更新）等文献中泄露投资于其他基金的相 关情况并揭示干系风险，包括（1）投资政策、捏仓情况、损益情况、净值泄露 时间等；（2）交往及捏有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、 管理费、托管费等，招募说明书中应当列明算计方法并例如说明；（3）本基金 捏有的基金发生的首要影响事件，如转机运作样貌、与其他基金合并、圮绝基金                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等；（4）本基金投资于基金管理东说念主以及基金 管理东说念主关联方所管理的基金的情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息泄露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （十七）中国证监会规则的其他信息。   六、信息泄露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息 泄露内容与样貌准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购 赎回价钱、基金如期陈述、更新的招募说明书、基金居品辛劳纲目、基金计帐报 告等干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采取一家泄露信息的报刊。基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信 息，并保证干系报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介泄露信息，然而其他全球媒介不得早于规则媒介泄露信息，况且 在不同媒介上泄露褪色信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求泄露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息泄露服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律王法的干系规则。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计陈述、法律主见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年，法律法则另有规则的从其规则。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规则将基金信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息泄露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金干系信 息： 其他原因暂停营业时；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书              第十六部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为基 础，阐明基金份额捏有东说念主的相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购肯求；启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋 账户的赎回肯求并支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转机业务。 基金份额捏有东说念主肯求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换肯求将被断绝。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中规则。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋 账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的救助，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。                 中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得意基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息泄露   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停泄露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金如期陈述中泄露陈述期内特定资产处置进展情况，披 露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不行为基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等热切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账 户份额捏有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等热切信息。   （六）特定资产处置计帐   基金管理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处 置变现等样貌，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时遴聘适应《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计主见。   三、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡径直援用法律法则或监管王法的 部分，如将来法律法则或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应要领后，在对基金份额捏有东说念主利益无现实                 中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改妥协救，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书              第十七部分    风险揭示   一、阛阓风险   阛阓风险是指由于经济、政事、社会等环境因素的变化对质券价钱变成的影 响，其主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司筹办风险、购买 力风险、再投资风险。 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策、财政政策、产业政策、税收 政策、收支口政策、证券阛阓监管政策等国度政策的变化激发的阛阓价钱波动， 对公司所管理的基金资产带来的风险。 将径直影响上市公司的筹办、盈利情况。基金所投资的证券阛阓跟着宏不雅经济运 行情景的变化而变化，本基金的收益水平也会随之波动，从而产生风险。 从而给基金的投资带来风险。利朴直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业 的融资成本和利润，更影响着基于利率基础的多样利率居品。 行业竞争、管理才智、财务情景、东说念主员涵养等因素都会导致公司盈利发生变化。 若是基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下降或股息、红利减少， 其债券亦可能无法兑付或价钱下降，从而导致基金投资收益下降，给基金的投资 带来风险。 的体式来分配，而现款可能因为通货扩张、货币贬值导致购买力下降，从而变成 投资东说念主现实收益水平下降。 再投资时的阛阓利率水温文再投资的策略。畴昔阛阓利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的成功实施。   二、信用风险   指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 金的信用风险主要来源于金融器具的刊行者或是交往敌手不可履行约界说务的 举止。岂论是举座阛阓投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的陈述带来负面影响。另外，信用评级救助也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所捏有的债券的信用级别时，债券的价 格会下降，从而导致本基金的收益下降。   三、运作管理风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金管理东说念主里面胁制不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的核定和无理而产生的风险。 规操作、诓骗举止等原因变成的风险。   四、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在阛阓中的投资操作由于阛阓的深度限制或由 于阛阓剧烈波动而导致投资交往无法完结或不不错当前合理的价钱完结，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指本基金由于申购赎回要求可能导致流动资 金不及的风险。   （一）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险   本基金的投资规模为具有精雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、可转机债券（含分离 交往可转债）、可交换债券等）、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基 金（以下简称“公募基金”，仅包含全阛阓的境内股票型 ETF 及本基金管理东说念主 旗下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金，不包括 QDII 基金、香港互 认基金、货币阛阓基金、基金中基金、其他可投资公募基金的基金、褪色基金经                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 理管理的其他基金）、资产支捏证券、国债期货、信用养殖品、同行存单、债券 回购、货币阛阓器具、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须适应中国证监会的干系规则）。 好的范例型交往场所，主要投资对象为具有精雅流动性的金融器具，同期本基金 基于分散投资的原则在个券方面未有高蚁合度的特征，在正常阛阓环境下本基金 的流动性精雅。 投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合期限结构等样貌，积极防 范流动性风险，在得意组合流动性需求的同期，尽量减小基金净值的波动。 限资产（含禁闭运作基金、如期洞开基金等通达受限基金）的市值悉数不得跳跃 基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例配置适应《流动性风险管 理规则》。   说七说八，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性精雅，流动性风险相对 可控。   （二）本基金的申购、赎回安排   本基金为普通洞开式基金，基金管理东说念主在洞开日办理基金份额的申购，但对 于每份基金份额，仅在该基金份额最短捏有期届满后方可办理基金份额的赎回。 为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原 则，基金管理东说念主将合理胁制基金份额捏有东说念主蚁合度，审慎阐明申购赎回业务肯求， 包括但不限于： 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 制，以确保基金估值的平正性。 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回款                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 项。 日或基金份额申购阐明日至该日 6 个月后的月度对日的期间内，投资者不可提倡 赎回肯求；该日 6 个月后的月度对日（含当日）起，投资者不错提倡赎回肯求。 若该月度对日现实不存在对应日历或该对应日历为非处事日，则顺延至下一处事 日。因此基金份额捏有东说念主濒临在最短捏有期内不可赎回基金份额的风险。投资者 应当根据自身投资主义、投资期限等情况审慎作出投资决策。   投资东说念主应闪耀本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计 划。   （三）无数赎回情形下的流动性风险管理措施 基金份额捏有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例跳跃上一处事日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 总份额 10%的情形下，对单个基金份额捏有东说念主跳跃上一处事日基金总份额 10%以 上的赎回肯求，基金管理东说念主不错宽限办理赎回。对该单个基金份额捏有东说念主 10%以 内（含 10%）的赎回肯求按照基金合同约定的正常赎回要领办理，或按照本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、无数赎回的情形及处理方 式”之“2、无数赎回的处理样貌”之“（2）部分宽限赎回”的约定样貌与其他 基金份额捏有东说念主的赎回肯求一并办理，按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的 比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，该基金份额捏有东说念主在提交 赎回肯求时不错采取宽限赎回或取消赎回，如基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时 未作明确采取，基金份额捏有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。采取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础算计赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。 要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 但不得跳跃 20 个处事日，并应当在规则媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险管理器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险管理器具，对赎回申 请进行戒指救助，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶助措施。备用 的流动性风险管理器具的实施情形包括： 金总份额 10%的情形； 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵循干系法律法则以及 监管部门、自律王法的规则；   实施备用流动性风险管理器具的决策要领依照基金管理东说念主流动性风险管理 轨制的规则办理。基金管理东说念主应时刻防御可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护捏有东说念主的正当权益。   给与备用流动性风险管理器具，可能对投资东说念主变成无法赎回、赎回宽限办理、 赎回款项减速支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   五、本基金特定风险 此，本基金除承担由于阛阓利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司 债等信用品种的发借主体信用恶化变成的信用风险。   本基金为二级债基，可投资于权益类资产，本基金对股票、存托凭证、股票 型基金、夹杂型基金等权益类资产及可转机债券（含分离交往可转债）、可交换 债券的投资悉数占基金资产的比例不跳跃 20%（其中，本基金投资于港股通标的 股票不跳跃股票资产的 50%），其预期风险水平高于纯债型基金。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书     本基金的投资规模包括资产支捏证券，它是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支捏证券不是对某一筹办实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证券。资产支捏 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 险     本基金的投资规模包括内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的 港股通标的股票，除与其他投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本 基金还将濒临以下独有风险，包括但不限于：     （1）投资于香港证券阛阓的独有风险     （A）香港证券阛阓与内地证券阛阓王法相反的风险。香港证券阛阓与内地 证券阛阓存在诸多相反，本基金参与港股通交往需遵循内地与香港干系法律、行 政法则、部门规章、范例性文献和业务王法，对香港证券阛阓有所了解。以上情 形可能增多本基金的投资风险。     （B）股价波动较大的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方 考虑分析陈述的不雅点、很是交往情形等原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓 实行 T+0 反转交往机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港阛阓结构性居品和衍 生品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发达出 更为剧烈的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。     （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在事迹不闲散、股价波动性 较大、阛阓流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险 可能增多。     （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、时时间拆合并股份的举止， 投资者捏有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投 资风险。     （E）停牌风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓股票停牌轨制存在一定相反，                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 港股股票可能出现永劫间停牌欢乐，由此可能增多本基金的投资风险。   （F）径直退市风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓股票交往莫得退市风险警 示、退市整理等安排，干系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基 金将濒临无法持续通过港股通买卖干系股票的风险。此外，港股通股票退市后， 中国证券登记结算有限处事公司通过香港结算持续为本基金提供的退市股票名 义捏有东说念主服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓在证券资金的交 收期安排上存在相反，香港证券阛阓的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东说念主 民币账户的周期比内地证券阛阓要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或黑 色暴雨等发生蔓延交往。因此，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账， 而变成支付赎回款日历比正常情况延后而带来流动性风险。   （2）通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资的独有风险   （A）港股通王法变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票阛阓交往 互联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓插足、投资额度、可投资对象、税务政策 等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不停救助，这些限制因素的变化可 能对本基金插足或退出当地阛阓变成繁重，从而对投资收益以及正常的申购赎回 产生径直或转折的影响。   （B）港股通股票规模受限及动态救助的风险。本基金不错通过港股通买卖 的股票存在一定的规模限制，且港股通股票名单会动态救助。对于被调出的港股 通股票，自救助之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不 利影响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票阛阓交往互联互通机制下，只 有内地和香港两地均为交往日且大略得意结算安排的交往日才为港股通交往日， 存在港股通交往日不连贯的情形，而导致基金所捏的港股组合在后续港股通交往 日开市交往中蚁合体现阛阓反应而变成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所 捏港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）交往失败及交往中断的风险。在内地与香港股票阛阓交往互联互通机 制下，港股通交往存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而交往失败 的风险。若香港联交所与内地交往所的证券交往服务公司之间的报盘系统或者通                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 信链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和打消申报的交往中断风险。   （E）无法进行交往的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规则的其 他情形时，香港证券阛阓将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股交 易的风险；出现内地证券交往服务公司认定的交往很是情况时，将可能暂停提供 部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交往的 风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票阛阓交往互联互通机制下，港股的买卖 所以港币报价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期， 由于在交往时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是 最散伙算汇率，最散伙算汇率为干系机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅 波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金濒临汇率波动的 不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。   （G）交往价钱受限的风险。港股通股票不配置涨跌幅限制，但根据联交所 业务王法，适用阛阓波动调遣机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。 此外，对于适用收市竞价交往的港股通股票，收市竞价交往时段的买卖申报也将 受到价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司举止的处理王法带来的风险。本基金因所捏香港 证券阛阓股票权益分配、转机、上市公司被收购等情形或者很是情况，所取得的 港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通股票权益分配或者转机等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不 得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化致使受损 的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托福证券和资金的 结算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险： 因结算参与东说念主未完成与中国结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不 托福或处置；结算参与东说念主对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或 资金；结算参与东说念主向中国结算发送的相关本基金的证券划付指示有误的导致本基                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 金权益受损；其他因结算参与东说念主未遵循干系业务王法导致本基金利益受到毁伤的 情况。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖 的香港证券阛阓股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的洞开日为上海证券交往所、深圳证券交往所的交往日，若本 基金参与港股通交往且该处事日为非港股通交往日时，则基金管理东说念主可根据现实 情况决定本基金是否洞开申购、赎回及转机业务，届时投资东说念主可能濒临无法进行 申购或赎回的风险。   （B）因港股通交往当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发 生因港股通交往当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券交 易服务公司等机构认定的交往很是情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过股票阛阓交往互联互通机制进行正常交往的情形，本 基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投 资东说念主的申购以及份额捏有东说念主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采取将部 分基金资产投资于港股通标的股票或采取不将基金资产投资于港股通标的股票， 基金资产并非势必投资港股通标的股票。   本基金的投资规模包括国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差 风险、流动性风险、什物交割风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所捏有的 期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的独有风险之一，是指由于 期货与现货间价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损失的风险。 流动性风险可分为两类：一类为通达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的 价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓衰退广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金无法得意保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强 制平仓的风险。什物交割风险是指国债期货因什物交割导致被逼空的风险。   本基金可投资存托凭证，存托凭证是指由存托东说念主签发、以境外证券为基础在                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 中国境内刊行、代表境外基础证券权益的证券。本基金投资存托凭证，除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价 格大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包 括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存 在相反可能激发的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊 安排可能激发的风险；存托条约自动管理存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息泄露监管方面与 境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。    为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品。信用养殖品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。    （1）流动性风险是指信用养殖品在交往转让过程中因无法找到交往敌手或 交往敌手较少，导致难以将信用养殖品以合理价钱变现的风险。    （2）偿付风险是指在信用养殖品存续期间，由于不可胁制的阛阓及环境变 化，创设机构可能出现筹办情景欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差， 从而影响信用养殖品结算的风险。    （3）价钱波动风险是指由于创设机构或所受保护的债券主体筹办情景或利 率环境发生变化，引起信用养殖品价钱出现波动的风险。    本基金可投资于基金管理东说念主管理的权益类证券投资基金及全阛阓的股票型 交往型洞开式指数证券投资基金。    本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少得意以下一条 法式的夹杂型基金：         （1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%； （2）基金最近 4 个季度如期陈述中泄露的股票资产占基金资产的比例均不低于    本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，在基金投资决策中濒临一定 的不确定性风险。被投资基金的净值会受到宏不雅经济环境、行业周期、基金经理 管理才智和基金管理东说念主自身筹办情景等因素的影响。因此，本基金事迹发达可能                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 受到所投资基金净值波动的影响。   本基金除了承担投资其他基金的管理费、托管费和销售用度（其中申购本基金 基金管理东说念主自身管理的其他基金（ETF 除外）应当通过直销渠说念申购且不收取申购 费、赎回费（不包括按照干系法则、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金财 产的赎回用度）、销售服务费等）外，还须承担本基金自身的管理费、托管费（但 不收取基金财产中捏有本基金管理东说念主管理的其他基金部分的管理费、本基金托管东说念主 托管的其他基金部分的托管费），因此，本基金最终获取的陈述与径直投资于其他 基金获取的陈述存在相反。   本基金对于每份基金份额配置 6 个月的最短捏有期，在最短捏有期内基金份 额捏有东说念主不可提倡赎回肯求，最短捏有期届满后方可提倡赎回肯求。因红利再投 资所得的基金份额按原基金份额最短捏有期算计。因此基金份额捏有东说念主濒临在最 短捏有期内不可赎回基金份额的风险。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主不错按照《基金合同》 约定的要领进行计帐并圮绝《基金合同》，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   因此，基金份额捏有东说念主可能濒临基金合同提前圮绝的风险。 采纳的证券筹办机构进行场内交往，并由采纳的证券筹办机构行为结算参与东说念主代 理本基金进行结算，该种交往结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率 杜撰风险、交往结算风险、投资信息安全守秘风险等风险。   （1）信息系统风险。证券公司交往结算模式的交往系统架构较为复杂，相 比传统模式，交往链路增多了好多对接证券公司系统的实时子系统，一朝系统出 现故障，将对正常的场内投资交往业务变成较大影响。   （2）操作风险。本基金的场内投资给与证券公司交往结算模式，场外投资 仍然给与传统模式。两种模式对投资和交往的系统配置要求不同，因此在系统设 置上的操作处事将同步增多，同期也增多了操作风险。   （3）效率杜撰风险。本基金给与证券公司交往模式和结算模式，与传统模                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 式比拟可能会导致基金投资运作等方面效率的杜撰。具体发达为：   基金管理东说念主通过投资管理系统向证券筹办机构专用交往系统发送交往指示， 由证券筹办机构交往系统验资验券、通过交往王法查验后向交往所申报交往指 令，然后将交往所的成交陈述推送给基金管理东说念主投资管理系统，增多了交往下单 数据传输样貌，可能会杜撰投资交往效率；另外场内和场应酬易需隔离使用不同 的交往系统完成，白昼的系统切换也可能会杜撰投资交往效率。   资金存管需遵循客户交往结算资金三方存管王法，在参与交往寄予前需要进 行银转证资金调拨，增多了资金划拨的处事量，同期场内场应酬易切换中的在途 资金将无法使用，可能会杜撰资金使用效率。   估值计帐时，基金管理东说念主、基金托管东说念主则须从证券筹办机构获取交往结算数 据，同期还需获取证券筹办机构的对账单数据用于处理计帐尾差，增多了数据获 取的处事量，在一定程度上影响了业务处理的效率。   （4）交往结算风险。在证券公司交往模式和结算模式下，基金管理东说念主使用 其投资管理系统进行投资管理，与证券筹办机构的交往系统进行对接，通过专用 交往单元进行报盘交往。若出现通信清晰网罗不闲散、系统响应慢等问题，将影 响交往速率和报盘效率，存在相应风险；证券筹办机构负责基金的场内交往的清 算交收，由于交往品种隆盛，业务交互复杂，可能会出现未合理安排头寸，影响 交收进程的情况，存在交往结算风险。   （5）投资信息安全守秘风险。在证券公司交往模式和结算模式下，证券经 营机构负责本基金的交往数据和账户信息的安全保障，构兵交往信息、捏仓信息、 其他敏锐信息的业务东说念主员及岗亭较多，天然证券筹办机构对客户信息和生意神秘 的守秘均有明确的要乞降处事根究规则，然而仍然可能存在投资信息安全守秘风 险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比 例、证券阛阓宽广法则等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险 之间的匹配检会。   七、启用侧袋机制的风险   若本基金启用侧袋机制，实施侧袋机制期间，基金管理东说念主将暂停泄露侧袋账 户的基金净值信息，并不办理侧袋账户的申购、赎回和转机业务。因特定资产的 变刻下间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   八、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遭遇以下风险： 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交往、诓骗举止等产生的违纪风险； 一定程度上影响处事的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平；                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书    第十八部分     基金合同的变更、圮绝与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并按规则报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息泄露办法》的相关规则在规则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主持续的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律主见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在规则网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有 规则的从其规则。                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书            第十九部分   基金合同内容节录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的权利、义务   （一） 基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓靡运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处 理；  （9）担任或寄予其他适应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权 利；代表其基金份额捏有东说念主的利益参与所捏有基金的基金份额捏有东说念主大会，并在 遵循本基金基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下应用干系投票权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律举止；   （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应相关法律、法则的前提下，制订妥协救相关基金认购、申购、 赎回、转机和非交往过户等业务王法；   （17）在法律法则和基金合同规则的规模内决定救助基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备阔绰的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办样貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此颓靡，对所管理的不同基金隔离 管理，隔离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则算计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制基金季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，履行信息泄露 及陈述义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资有设想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科照顾人及应监管部门要求提供的情况除外；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有 东说念主分配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛劳 20 年以上，法律法则另有规则的从其规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在规则时间发出，况且 保证投资者大略按照《基金合同》规则的时间和样貌，随时查阅到与基金相关的 公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到相关辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临已矣、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的举止承担处事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律举止；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备阔绰的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓靡；对所托管的不同的基金隔离配置账户，颓靡核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则另 有规则外，在基金信息公开泄露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律 等外部专科照顾人及应监管部门要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值、各样基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主见，说 明基金管理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》规则的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系辛劳 20 年以 上，法律法则另有规则的从其规则；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的注册登记机构处招揽并保存基金份额捏有东说念主 名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临已矣、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿处事，其补偿 处事不因其退任而罢职；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （21）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主   投资者捏有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，本基金褪色类别每份基金份额 具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息辛劳；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇敬阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息泄露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金亏欠或者《基金合同》圮绝的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和 补充，并保证其信得过性；   （10）遵循基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和注册登记机构的干系交往 及业务王法；   （11）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有规则的除外）：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作样貌；   （5）救助基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金法式、调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、规模或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就褪色事项书                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）救助本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费样貌；   （3）救助本基金的基金份额类别配置或对基金份额分类办法及王法进行调 整；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金管理东说念主、注册登记机构、基金销售机构在法律法则规则或中国证 监会许可的规模内救助相关认购、申购、赎回、转机、基金交往、非交往过户、 如期定额投资、转托管等业务王法；   （7）在中国证监会允许的规模内推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样貌 金管理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得坑害、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告样貌 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决样貌；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信样貌、寄予的公证机关过甚联                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 系样貌和筹商东说念主、表决主见寄交的截止时间和收取样貌。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票遵循。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的样貌   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌或法律法则、监管 机构允许的其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释适应法律法则、《基金合 同》和会议文告的规则，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的注册登记 辛劳相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他样貌在表决截止日夙昔送达至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面样貌或基金合同约定的其他样貌进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的样貌视为有用：                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告规则的样貌收取基金份额捏有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决主见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与注册登记机构记录相符。 用其他非书面样貌授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体样貌在会议文告 中列明。 给与其他非现场样貌或者以现场样貌与非现场样貌相勾搭的样貌召开基金份额 捏有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通信样貌开会的要领进行。表决样貌上， 基金份额捏有东说念主也不错给与网罗、电话或其他样貌进行表决，具体样貌由会议召 集东说念主确定并在会议文告中载明。   （五）议事内容与要领                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，源流由大会主捏东说念主按照下列第（七）条规则要领确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商样貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，源流由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。波及实施侧袋机制期间的 表决权安排，详见本部分第（十）条“实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的 特殊约定”。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转机基金运作样貌、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名样貌进行投票表决。   采取通信样貌进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反根据评释，不然提交适应会议文告中规则的阐明基金份额捏有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东说念主，口头适应会议文告规则的表决主见视为有 效表决，表决主见依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布从头清                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息泄露办法》的相关规则在 规则媒介上公告。若是给与通信样貌进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺奏效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   （九）本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会时，本基金的基金管理东说念主 应现代表其基金份额捏有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所捏有基金的基金 份额捏有东说念主大会，并在遵循本基金基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下应用相 关投票权利。基金管理东说念主需将表决主见预先征求基金托管东说念主的主见，并将表决意 见在如期陈述中赐与泄露。   法律法则对于本基金参与本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会的程 序或要求另有规则的，从其规则。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主隔离捏有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若干系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主                      中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 捏有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应隔离由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，褪色类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的干系规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文干系约定。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、 表决条件等规则，但凡径直援用法律法则和监管王法的部分，如将来法律法则和 监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改妥协救，无需召开基金份额捏有东说念主 大会审议。   三、基金合同湮灭和圮绝的事由、要领   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并按规则报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息泄露办法》的相关规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主持续的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律主见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在规则网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有 规则的从其规则。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商处治。如经友好协商未能处治的，则任何一方有权将争议提交                 中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 位于上海市的上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有管理力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，持续诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同规则的义务，选藏基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国（为本基金合同之目的，不含香港相当行政 区、澳门相当行政区、台湾地区）法律统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样貌   《基金合同》本来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管理东说念主、基 金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅，但应以基金合同的本来为准。                           中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书               第二十部分       托管条约内容节录    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：中泰证券（上海）资产管理有限公司    住所： 上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室    法定代表东说念主： 黄文卿    成立时间：2014 年 8 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可2014355 号    筹办规模：证券资产管理和公开召募证券投资基金管理业务    注册本钱： 16666.0000 万元东说念主民币    组织体式：其他有限处事公司    存续期间： 捏续筹办    （二）基金托管东说念主    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时间：1987 年 4 月 8 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复字1986175 号文、银复 198786 号文    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：捏续筹办    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资举止应用监督权                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 对基金的投资规模、投资对象进行监督。   本基金的投资规模为具有精雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、可转机债券（含分离 交往可转债）、可交换债券等）、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基 金（以下简称“公募基金”，仅包含全阛阓的境内股票型 ETF 及本基金管理东说念主 旗下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金，不包括 QDII 基金、香港互 认基金、货币阛阓基金、基金中基金、其他可投资公募基金的基金、褪色基金经 理管理的其他基金）、资产支捏证券、国债期货、信用养殖品、同行存单、债券 回购、货币阛阓器具、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须适应中国证监会的干系规则）。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当要领后，不错将其纳入本基金的投资规模。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 投资悉数占基金资产的比例不跳跃 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票不 跳跃股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证及权益类 证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少得意 以下一条法式的夹杂型基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例 不低于 60%；（2）基金最近 4 个季度如期陈述中泄露的股票资产占基金资产的 比例均不低于 60%。本基金投资于公募基金的比例为基金资产的 0%-10%。本基 金每个交往日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的交往保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，基金管理东说念主在履行适 当要领后，不错救助上述投资品种的投资比例。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 对基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%，本基金对权益类 资产及可转机债券（含分离交往可转债）、可交换债券的投资悉数占基金资产的 比例不跳跃 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票不跳跃股票资产的 50%）， 本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证及权益类证券投资基金。本基金投 资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少得意以下一条法式的夹杂型 基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；（2）基金 最近 4 个季度如期陈述中泄露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。本基 金投资于公募基金的比例为基金资产的 0%-10%。    （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 保捏现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，同 一家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票合并算计），其市值 不跳跃基金资产净值的 10%；    （4）基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（不含本基金所 投资的基金份额，褪色家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票 合并算计），不跳跃该证券的 10%，皆备按摄影关指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；    （5）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （7）本基金捏有的褪色（指褪色信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范畴的 10%；    （8）基金管理东说念主管理的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的各样资产支捏证 券，不得跳跃其各样资产支捏证券悉数范畴的 10%；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 资产净值的 40%；   （10）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）基金管理东说念主管理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期 的如期洞开基金)捏有一家上市公司刊行的可通达股票，不得跳跃该上市公司可 通达股票的 15%；基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可通达股票的 30%；皆备按摄影关指数的组成比例 进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产（含禁闭运作基金、如期洞开基金 等通达受限基金）的市值悉数不得跳跃基金资产净值的 15%，因证券阛阓波动、 上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不适应该比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保捏一致；   （15）本基金如参与国债期货投资，应当遵循下列要求： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差算计）应当适应基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境 内上市交往的股票合并算计；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （17）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；不捏有合约类信 用养殖品；本基金捏有的具有信用保护买方属性的信用养殖品口头本金不得跳跃 本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于褪色信用保护卖方的各 类信用养殖品口头本金悉数不得跳跃基金资产净值的 10%；因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不适应上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 3 个月内救助；   （18）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF 蚁合基金除外）捏有单只基金不 得跳跃被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范畴以最近如期陈述泄露的 范畴为准；   （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近如期陈述泄露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （20）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不适应上述第（18）项规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交往日内进行 救助，但中国证监会规则的特殊情形除外；除第（2）、（13）、（14）、（17）、 （18）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个交往日内进行救助，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有 规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合限制及救助期限进行监督。 金投资谢绝举止进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不正当的证券交往举止；   （6）捏有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金份额和中国证 监会认定的其他基金份额；   （7）捏有基金中基金、其他投资规模包含公开召募证券投资基金的基金和 本基金基金经理管理的其他基金；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则谢绝的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、现实 胁制东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当适应基金的投资主义和投资策略，遵循基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱践诺。干系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与泄露。首要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 管理东说念主在履行适应要领后，本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。 金管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间阛阓交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适应法律法则及行业法式的银行间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单当日电话或回函阐明收到该名单。基金管 理东说念主应如期和不如期对银行间阛阓现券及回购交往敌手的名单进行更新，新名单 自基金管理东说念主发送当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚 未结算的交往，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间阛阓交往时，有处事胁制交往敌手的资信风险， 由于交往敌手资信风险引起的损失,基金管理东说念主应当负责向干系处事东说念主追偿。                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 金管理东说念主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应适应如下规则：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据干系规则，就本基金银行进款业务另 行签订书面条约，明确两边在干系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、督察等 经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的合 法权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系条约、账户辛劳、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵循《基金 法》、《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付 结算等的各项规则。   （1）基金投资通达受限证券,应遵循《对于基金投资非公开导行股票等通达 受限证券相关问题的文告》等相关法律法则规则。   （2）通达受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》范例的非公 开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券,不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交往中的质押券等通达受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资通达受限证券前,向基金托管东说念主提供经基 金管理东说念主董事会批准的相关基金投资通达受限证券的投资决策经由、风险胁制制 度。基金投资非公开导行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述辛劳应包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额度 和投资比例胁制情况。基金管理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个处事日将 上述辛劳书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有阔绰的时间进行审核。基金托 管东说念主应在收到上述辛劳后两个处事日内,以书面或其他两边认同的样貌阐明收到                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 上述辛劳。   （4）基金投资通达受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适应法律法 规要求的相关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已捏有通达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时间等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、齐备,并应至少于拟践诺投资指示 前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有阔绰的时间进 行审核。   （5）基金托管东说念主应酬基金管理东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托管 东说念主以为上述辛劳可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资通达 受限证券前就该风险的摒除或防御措施进行补充书面说明,并保留检察基金管理 东说念主风险管理部门就基金投资通达受限证券出具的风险评估陈述等备查辛劳的权 利。不然,基金托管东说念主有权断绝践诺相关指示。因断绝践诺该指示变成基金财产 损失的,基金托管东说念主不承担相应处事,并有权陈述中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担相应处事。 金投资信用债（含资产支捏证券）的举止进行监督。   本基金在投资信用债时遵循以下约定：本基金主动投资的信用债（包含资产 支捏证券，下同）信用评级不低于 AA+级，其中，投资于信用评级为 AAA 级及以 上的信用债比例不低于信用债资产的 80%；投资于信用评级为 AA+级的信用债比 例不得跳跃信用债资产的 20%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期 融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资 的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金捏有信用债期间，若是其 信用评级下降不再适应前述法式，应在评级陈述发布之日起 3 个月内救助至适应 约定。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 金资产净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、 基金收益分配、干系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进 行监督和核查。若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的事迹发达数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应处事，并有权在发现后 陈述中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时间 内回答并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数 据辛劳和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》过甚 他相关法则、《基金合同》和本条约规则的举止，应实时以书面体式文告基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金 托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权陈述中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违纪举止，应立即陈述中国证监会，同期 文告基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法则和其他相关规则，或 者违反《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即文告基金管理东说念主，并有权向中 国证监会陈述。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往要领照旧奏效的指示违反法律、行政法 规和其他相关规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主， 并有权向中国证监会陈述。   （四）基金托管东说念主应当依照法律法则、《基金合同》的约定，与基金管理东说念主 协商一致引入侧袋机制，并加强对侧袋机制启用、特定资产处置和信息泄露等方 面的复核和监督。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他相关法则、《基金合同》和本条约规则，基金管理东说念主                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主算计的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法则规则和《基金合同》 规则进行干系信息泄露和监督基金投资运作等举止。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交干系辛劳以供基金 管理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在规则时间内回答并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资 产、未践诺或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他相关规则的，应实时以书面体式文告 基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式对基 金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。对基金管理东说念主按照法则要求需向中国证监会 报送基金监督陈述的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据辛劳和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪举止，应立即陈述中国证监会，同期 文告基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 用、刑事处事、分配基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财 产强制践诺。 基金财产的债权不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基 金财产的债权债务不得彼此抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法 律处事，其债权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。 户等投资所需账户。                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，颓靡核算，确保基金财产的 齐备和颓靡。 应由基金管理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金托管账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采取措施进行 催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。 基金托管东说念主对此不承担相应处事。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期内认购资金应存于基金管理东说念主在具有托管履历的生意银行开设 的基金召募专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主遴聘适应 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具 的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资 完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金托管 账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系评释文献。   若基金召募期届满，未能达到基金合同备案的条件，由基金管理东说念主按规则办 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的托管账户的开立和管理 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 督察和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得 使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的举止。 资金支付，并使用招商银行企业网上银行办理托管资产的资金结算汇划业务。                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 关规则。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理 证券登记结算有限处事公司开设证券账户。 营机构营业网点开立对应的证券资金账户，并文告基金托管东说念主。证券资金账户用 于本基金证券交往的结算以及证券交往结算资金的记录，并与本基金托管账户之 间建立独一银证转账对应关系, 证券筹办机构对开立的证券资金账户内存放的 资金的安全承担处事, 基金托管东说念主不负责督察证券资金账户内存放的资金。 理证券资金账户与本基金托管账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面同意， 基金管理东说念主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金托管账户）变更为其 他账户，不然，因此引起的法律后果及给本基金变成的损失全部由基金管理东说念主承 担。 务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金 的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行 本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理 东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限处事公司及银行间阛阓计帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资 金的计帐。基金管理东说念主负责肯求基金插足寰球银行间同行拆借阛阓进行交往，由 基金管理东说念主在中海外汇交往中心开设同行拆借阛阓交往账户。 本由基金管理东说念主保存。   （六）基金投资银行进款账户的开立和管理                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款条约/存 款阐明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账样貌、支取样貌、 进款到期指定收款账户等降服。   为防御特殊情况下的流动性风险，进款条约中应当约定提前支取条件。   （七）证券投资基金账户的开立和管理   基金管理东说念主在基金销售机构以基金口头开立证券投资基金账户，在基金销售 机构预留基金赎回款项和现款分成款项的指定收款账户应是本基金的托管账户。 基金托管东说念主提供必要的协助。基金管理东说念主应在证券投资基金账户开立完成后以书 面体式向基金托管东说念主提供证券投资基金账户信息，并如期提供对账单等书面资 料。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供所捏仓基金的公司网站的登录用户和密码， 用于下载基金交往阐明数据和查询基金捏仓数据。具体操工作宜由基金管理东说念主和 基金托管东说念主另行签订操作备忘录约定。   基金账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券投资基金账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按 相关王法使用并管理。   （九）基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外 机构现实有用胁制的本基金资产不承担督察处事。   银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全督察处事。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   属于基金托管东说念主现实有用胁制下的什物证券等有价凭证在基金托管东说念主督察 期间的损坏、灭失，由此产生的处事应由基金托管东说念主承担。   （十）与基金财产相关的首要合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件隔离由基金托 管东说念主、基金管理东说念主督察，干系业务要领另有限制除外。除本条约另有规则外，基 金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应尽可能保证捏有二份以上 的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件，基金管理东说念主 应实时将本来送达基金托管东说念主处。首要合同的督察期限按照国度相关规则践诺。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在首要合同约定规模内，首要合同原件 不得滚动。   五、基金资产净值算计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的算计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东说念主每个处事日对基金资产进行估值，但基金管理东说念主根据法律法则或 基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的指挥主见》过甚他法律、法则的规则。基金资产净 值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责算计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主对 基金资产估值后，将基金资产净值和各样基金份额净值以约定样貌发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值按规则赐与公布。   本基金按以下方法估值： 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 救助最近交往市价，确定公允价钱。                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至现实 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。 的债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价行为估值全价；实行净价交往的 债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票，给与估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司推动公开导售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通达受限股票，按监 管机构或行业协会相关规则确定公允价值；   （4）未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，给与在当前 情况下适用况且有阔绰可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值。 值。   （1）非上市基金的估值   本基金投资的境内非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   鉴于本基金允许投资由基金管理东说念主管理的洞开式基金，基金管理东说念主和基金托                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 管东说念主需根据已泄露的份额净值信息进行估值，本基金投资的洞开式基金估值日单 位净值由基金管理东说念主按照两边约定的样貌发送至基金托管东说念主指定邮箱，基金托管 东说念主按照基金管理东说念主提供的份额净值对本基金投资的洞开式基金进行估值。如因基 金管理东说念主估值日发送的份额净值无理或无法于约定时间发送份额净值导致的估 值无理，干系处事由基金管理东说念主承担。   （2）交往所上市基金的估值 净值估值； 值日的收盘价估值。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，本基金根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生首要变化，按最近交往日的收盘价估值；如最近交往日后阛阓环境发 生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考雷同投资品种的现行 市价及首要变化因素救助最近交往市价，确定公允价值； 本基金根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、捏 仓份额等因素合理确定公允价值。   （4）当基金管理东说念主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东说念主协商一致给与合理的估值技能或估值法式确定其公 允价值。 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交往日 结算价估值。                  中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。 但基金管理东说念主照章应当承担的估值处事不因使用第三方估值基准服务机构提供 的数据而罢职；采纳的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的，依摄影关法 律法则及企业司帐准则要求给与合理估值技能确定公允价值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、 要领及干系法律法则的规则或者未能充分选藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据相关法律法则，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。   （二）净值差错处理   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值无理处事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理处事方承担； 由于估值无理处事方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主变成损失的，由估 值无理处事方对径直损失承担补偿处事；若估值无理处事方照旧积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有阔绰的时间进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应 当承担相应补偿处事。估值无理处事方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐明， 确保估值无理已得到更正；                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （2）估值无理的处事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值无理的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值无理而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值无理处事方仍应酬估值无理负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理 处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对取得不妥得利的 当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不 当得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值无理处事方；   （4）估值无瓦救助给与尽量归附至假设未发生估值无理的正确情形的样貌。   估值无理被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值无剃头生 的原因确定估值无理的处事方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理变成的损失 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值无理的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值算计出现无理时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施阻碍损失进一步扩大；   （2）任一类基金份额净值算计无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规则的，从其规则处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同规则的估值方法的第 12 项进行估 值时，所变成的误差不行为基金资产估值无理处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货筹办机构、证券/期货交往所及 登记结算公司等级三方机构发送的数据无理，或国度司帐政策、阛阓王法变更等 非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、 适应、合理的措施进行查验，但未能发现无理的，由此变成的基金资产估值无理， 基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职补偿处事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施收缩或摒除由此变成的影响。   （三）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的褪色记 账方法和司帐处理原则，隔离颓靡时配置、登录和督察本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的算计和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。   （六）基金如期陈述、招募说明书、基金居品辛劳纲目的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月隔离颓靡编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个处事日内完成。如期陈述文献应按中国证监会的要求公 告。季度陈述的编制，应于季度终了后 15 个处事日内完成；中期陈述在基金会 计年度前 6 个月末端后的 2 个月内公告；年度陈述在司帐年度末端后 3 个月内公 告。若是基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。基金招募说明书、基金居品辛劳纲目的信息发生首要变更 的，基金管理东说念主应当在 3 个处事日内，更新基金招募说明书和基金居品辛劳纲目                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 并登载在规则网站上；基金招募说明书、基金居品辛劳纲目的其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东说念主不再更新基金 招募说明书和基金居品辛劳纲目。   基金管理东说念主在月初 3 个处事日内完成上月度报表的编制，以约定样貌将相关 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个处事日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他样貌文告基金管理东说念主。对于季度陈述、中期陈述、 年度陈述、更新招募说明书、基金居品辛劳纲目等，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 在上述监管部门规则的时间内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，救助以两边认同的账务处理样貌为准。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于 应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述陈述复核完毕后，不错出具复核阐明书（盖印）或以其他 两边约定的样貌阐明，以备有权机构对干系文献审核查验。   六、基金份额捏有东说念主名册的督察   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应隔离督察基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法则规则的最低期限，法律法则另有规则或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善督察，则按干系法则承担处事。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东说念主应将相关辛劳 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备 性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵循守秘义务。   七、适用法律及争议处治样貌   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，应通过友 好协商处治。托管条约当事东说念主不肯通过协商处治或者协商不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对干系两边当事东说念主均                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书 有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，持续诚实、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本条约规则的义务，选藏基金份额捏有东说念主的合 法权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港相当行政 区、澳门相当行政区和台湾地区法律）统帅。   八、托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。基金托管条约的变更应按规则报中 国证监会备案。   （二）基金托管条约的圮绝 他事由变成其他基金托管东说念主接管基金财产； 他事由变成其他基金管理东说念主接管基金管理权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；                     中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律主见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告。基金财产计帐陈述经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会 备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈述登载在规则网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有 规则的从其规则。                   中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书         第二十一部分   对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些 服务名目。   一、基金份额捏有东说念主交往辛劳的寄送服务   本基金成立后每次交往末端后，投资者可在 T＋2 个处事日后通过销售机构 的网点查询和打印阐明单。   基金交往对账单的寄送频率为按季度寄送，每季度对基金份额捏有东说念主寄送一 次对账单（要求不予寄送的除外）。季度对账单于每季度末端后 15 个处事日内 以书面或电子邮件体式寄送，记录基金份额捏有东说念主最近一季度内系数认购、申购、 赎回、修改分成样貌等交往发生的时间、金额、数目、价钱以及当前账户余额等。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不祥、无理、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法正常收取对账单的投资者，应实时通过本公司网站，或拨打本公 司客服热线查询、查对、变更预留筹商样貌。   二、如期定额投资有设想   通过如期定额投资有设想，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份 额。如期定额投资有设想的相关王法和洞开时间另行公告。   三、客户中心电话服务   客户中心坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资者不错通 过该热线取得业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、辛劳修改等专项服务。   四、免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等样貌定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金管理东说念主通过手机短信、电子邮件如期为客户发送所定制的信 息。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户呼唤中心东说念主工热线、书信等样貌 对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务以及基金管理东说念主的政策规则进行投诉。                            中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书    六、筹商基金管理东说念主    七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述样貌 筹商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面意会了本招募说明书。               中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书      第二十二部分    其他应泄露事项 无。                 中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书      第二十三部分   招募说明书存放及查阅样貌   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所，投资 东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书本来为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的 内容皆备一致。                    中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金招募说明书             第二十四部分       备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场所。投资东说念主可在办公 时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金召募注 册的文献   二、《中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金基金合同》   三、《中泰双鑫 6 个月捏有期债券型证券投资基金托管条约》   四、法律主见书   五、基金管理东说念主业务履历批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                          中泰证券（上海）资产管理有限公司

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